Ngày 12/01/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần chứng khoán Phố Wall (WSS). Theo đó, phạt tiền 85 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ.
Số lượng chứng khoán cho vay chứng khoán giao dịch ký quỹ đối với mã chứng khoán FID tại một số thời điểm trong năm 2020 và 2021 vượt 5% tổng số chứng khoán niêm yết của một tổ chức niêm yết.
Ngày 26/01/2022, Công ty cổ phần chứng khoán SSI (SSI) nhận quyết định phạt tiền 125 triệu đồng vì vi phạm "Thành lập phòng giao dịch trong nước khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản."
Cùng ngày, Công ty cổ phần chứng khoán Tiên Phong (TPS) cũng nhận được quyết định phạt tiền 85 triệu đồng do vi phạm không công bố thông tin theo quy định pháp luật. Tháng 12/2020, Công ty này ký hợp đồng đặt cọc với Công ty cổ phần Đầu tư Sài Gòn Thủ Thiêm để nhận chuyển nhượng bất động sản làm trụ sở với giá trị hợp đồng là 650 tỷ đồng và thực hiện đặt cọc 500 tỷ đồng cho Công ty cổ phần Đầu tư Sài Gòn Thủ Thiêm, tương đương 123,7% tổng tài sản nhưng không thực hiện công bố thông tin theo quy định.
Hình minh hoạ
Ngày 28/01/2022, đến lượt Công ty Cổ phần chứng khoán Trí Việt (TVS) bị phạt với tổng số tiền lên đến 310 triệu đồng, cụ thể:
(i) Phạt tiền 60 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
(ii) Phạt tiền 250 triệu đồng do cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo UBCKNN. Công ty cổ phần chứng khoán Trí Việt cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng, phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán, nhưng chưa báo cáo và chưa được UBCKNN chấp thuận.
Ngoài phạt tiền, Công ty Cổ phần chứng khoán Trí Việt còn bị đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán, phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán trong thời hạn 02 tháng.
Quán quân nhận phạt tháng 1 thuộc về Công ty Cổ phần chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương (APS) với tổng mức phạt lên đến 415 triệu đồng, cụ thể:
(i) Phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ. Tại một số ngày giao dịch trong năm 2021, Công ty giải ngân cho vay đối với cổ phiếu của chính Công ty phát hành (APS); Năm 2020, Công ty cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ đối với mã chứng khoán không thuộc danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ (IDJ).
(ii) Phạt tiền 40 triệu đồng do không bảo đảm nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ có đủ chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ thực hiện.
(iii) Phạt tiền 250 triệu đồng do cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo UBCKNN. Công ty cổ phần chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng nhưng chưa báo cáo và chưa được UBCKNN chấp thuận.
Công ty nhận hình phạt bổ sung, bị đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán trong thời hạn 02 tháng.
