Cụ thể, VNSC bị phạt 125 triệu đồng vì trong phiên ngày 18/6/2024, công ty đã không thực hiện đúng giá đặt bán trái phiếu theo lệnh khách hàng đưa ra.
Tương tự, TVS cũng bị xử phạt 125 triệu đồng. Vào cùng ngày, công ty đã thực hiện sai giá đặt mua trái phiếu theo yêu cầu từ khách hàng.
Cả hai hành vi bị xác định là vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng, theo quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP.
Gần đây, cơ quan quản lý tăng cường xử phạt các vi phạm trong ngành chứng khoán. Trong chưa đầy hai tháng, nhiều công ty đã bị xử lý hành chính với mức phạt từ hơn 150 triệu đến hơn 1 tỷ đồng.
Chẳng hạn, Chứng khoán Thủ Đô (CASC) bị phạt 152,5 triệu đồng vì không lưu giữ hồ sơ trái phiếu và chậm báo cáo tình hình quản trị. Chứng khoán Dầu khí (PSI) nhận mức phạt hơn 860 triệu đồng do nhiều vi phạm trong giao dịch, nhân sự và cung cấp dịch vụ tài chính.
Một trường hợp khácChứng khoán Alpha (APSC) bị xử phạt hơn 1 tỷ đồng vì loạt vi phạm về hồ sơ trái phiếu, báo cáo tài chính, quản trị nội bộ và cho vay sai quy định.
