Theo đó, ngày 06/06/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 271/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Thiên Việt (HoSE: TVS). Trụ sở chính của công ty đặt tại Tầng 15, Tòa nhà Harec, số 04 Láng Hạ, phường Thành Công, quận Ba Đình, Hà Nội.
Theo nội dung quyết định, Chứng khoán Thiên Việt bị phạt số tiền 125 triệu đồng do có hành vi Vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.
Cụ thể, ngày 18/6/2024, Chứng khoán Thiên Việt đã không thực hiện chính xác giá đặt mua trái phiếu theo lệnh giao dịch của khách hàng.
Tương tự, cùng ngày 06/06/2025, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 270/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Vina, địa chỉ: Phòng 702, tầng 7 toà nhà Capital Building, số 58 phố Kim Mã, phường Kim Mã, quận Ba Đình, Hà Nội.
Chứng khoán Vina bị xử phạt số tiền 125 triệu đồng do có hành vi Vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.
Cụ thể, ngày 18/6/2024, Chứng khoán Vina đã không thực hiện chính xác giá đặt bán trái phiếu theo lệnh giao dịch của khách hàng.
Hành vi vi phạm của Chứng khoán Thiên Việt và Chứng khoán Vina kể trên được xác định là trái với quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ, quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Việc UBCKNN ra quyết định xử phạt thể hiện nỗ lực tăng cường minh bạch và đảm bảo quyền lợi hợp pháp cho nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán, đồng thời là lời nhắc nhở các tổ chức trung gian cần nâng cao trách nhiệm và tuân thủ nghiêm túc các quy định pháp luật trong hoạt động kinh doanh.
