Đó là thông tin được ông Đào Công Thắng, Quyền Tổng Giám đốc Công ty TNHH MTV Vàng bạc đá quý Sài Gòn - SJC (Công ty SJC) đưa ra tại cuộc họp báo kinh tế - xã hội tại TPHCM, chiều 26/6.
Thứ nhất, đối với kiến nghị việc chấp hành quy định pháp luật trong hoạt động kinh doanh vàng, Công ty SJC có ban hành quy định về mua bán, kinh doanh vàng nhưng trong quá trình giao dịch. Nhưng khi nhân viên SJC yêu cầu người mua cung cấp CCCD, thì người mua chỉ đọc số thay vì xuất trình CCCD cho nhân viên.
"Điều này dẫn đến việc đọc nhầm số hoặc nhân viên ghi lại CCCD bị sai số. Khi NHNN tới kiểm tra, đối chiếu thông tin, đã thấy một số trường hợp không đúng CCCD", lãnh đạo SJC chia sẻ.
Do vậy, SJC đã ban hành quy định sửa đổi mới. Nhân viên yêu cầu khách hàng đến giao dịch cần phải photo CCCD để lấy thông tin địa chỉ của người thực hiện giao dịch, mua bán. Ngày 10/6 vừa qua, Công ty SJC đã báo cáo lên NHNN.
Thứ hai, đối với việc chấp hành chế độ thông tin báo cáo, Công ty SJC đã thực hiện, chấp hành nghiêm chế độ thông tin báo cáo cho Cục Quản lý dự trữ ngoại hối nhà nước của NHNN (báo cáo ngày và báo cáo tổng hợp hàng tuần) theo đúng biểu mẫu yêu cầu.
Thứ ba, đối với việc về chấp hành quy định pháp luật về phòng, chống rửa tiền, trước đây, Công ty SJC có triển khai công tác phòng chống rửa tiền, xây dựng các quy định liên quan nhưng không bài bản như NHNN và cũng không đúng như yêu cầu.
"Do đó, SJC đã nộp phạt khắc phục lỗi này", lãnh đạo SJC nêu rõ. Đồng thời, doanh nghiệp đã gửi văn bản nhờ Cục Phòng, chống rửa tiền hướng dẫn SJC triển hoạt động phòng, chống rửa tiền cũng như ban hành các quy chế, quy trình xử lý khi có dấu hiệu. Cục chức năng cũng đã gửi cán bộ tới tập huấn cho doanh nghiệp.
Thứ tư, đối với việc chấp hành quy định pháp luật về chế độ kế toán, lập và sử dụng hoá đơn chứng từ, lãnh đạo SJC cho biết: Thời gian đầu, khi triển khai hoá đơn điện tử, một số nhân viên của SJC còn lúng túng, thực hiện chưa đúng. Khi có sai sót, nhân viên không biết xử lý hoá đơn, chứng từ sai như thế nào. Do vậy, công ty đang xây dựng lại quy trình, hướng dẫn rõ nhân viên khi hoá đơn điện tử sai thì phải sửa hoặc huỷ ra sao.
Ngoài ra, một số chứng từ trong hoạt động gia công vàng giữa công ty với khách hàng nhưng ghi là giao dịch mua bán, dẫn đến sai lệch về mặt kế toán. Công ty cũng đã khắc phục lỗi này.
Thứ năm, đối với quy trình nội bộ và thiết lập giá mua, bán vàng hàng ngày, căn cứ Luật Giá ngày 19/6/2023 và áp dụng phương pháp so sánh giá, SJC đã ban hành quy trình xác định giá mua, giá bán đầu ngày cũng như giá theo từng thời điểm.
Như vậy, theo Quyền Tổng Giám đốc SJC, phía doanh nghiệp đã khắc phục gần như hoàn chỉnh các kiến nghị từ phía NHNN. Riêng hạng mục về phòng, chống rửa tiền và quy trình xử lý hoá đơn, SJC vẫn đang trong quá trình hoàn thiện nên chưa hoàn tất.
Đại diện SJC cũng cho rằng, những kiến nghị của NHNN trong kết luận thanh tra trước đó là chỉ ra thiếu sót của doanh nghiệp chứ không phải sai phạm.
“Một số nội dung trong kết luận thanh tra đã chuyển sang cơ quan điều tra xử lý. Đến thời điểm này, tôi có thể trả lời là SJC không có sai phạm gì hết, không có gì nghiêm trọng mà chỉ có thiếu sót”, ông nói.
Trước đó, hồi tháng 5, Thanh tra NHNN Việt Nam đã ban hành Kết luận thanh tra về việc chấp hành chính sách, pháp luật trong hoạt động kinh doanh vàng tại Công ty SJC.
