Quỹ ngoại KIM bị phạt tiền tỷ và đình chỉ giao dịch 4 tháng

Ngày 29/4, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 149/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Korea Investment Management Co., Ltd (quỹ KIM).

Theo đó, quỹ KIM bị phạt tiền hơn 1,14 tỷ đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Quỹ KIM - tổ chức liên quan đến ông Yun Hang Jin - Chủ tịch HĐTV Quỹ ETF Kim Growth VNFINSELECT (mã: FUEKIVFS) đã bán 1 triệu chứng chỉ quỹ FUEKIVFS vào ngày 28/06/2024 và đã bán gần 2,9 triệu chứng chỉ quỹ FUEKIVFS trong tháng 7/2024 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Ngoài việc bị xử phạt tiền, UBCKNN đồng thời đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán của quỹ này trong thời hạn 4 tháng, có hiệu lực từ ngày 29/4/2025.

Korea Investment Management (KIM) là một trong những quỹ ngoại vào Việt Nam khá sớm từ những năm 2006, các quỹ thành viên tại Việt Nam quản lý tài sản với quy mô lên đến hàng tỷ USD.

Trước đó, KIM Vietnam cũng từng có sai phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán. Ủy ban Chứng khoán đã xử phạt 85 triệu đồng hồi tháng 2/2024.

Cụ thể, công ty quản lý quỹ thực hiện giao dịch tài sản cho khách hàng ủy thác đầu tư với giá trị giao dịch trong năm thông qua một công ty chứng khoán vượt quá giới hạn về tỷ lệ tổng giá trị giao dịch trong năm của khách hàng ủy thác.