UBCKNN phạt hơn 3,2 tỷ đồng với nhiều tổ chức vì vi phạm chứng khoán, đình chỉ hoạt động 4 tháng với Chứng khoán Alpha.
Chứng khoán Alpha bị phạt vì không lưu hồ sơ, chậm báo cáo, cho vay sai quy định và sai phạm tài chính.
Phát Đạt bị phạt gần 500 triệu đồng vì công bố sai lợi nhuận và sử dụng vốn trái phiếu không đúng mục đích.
Korea Investment Management bị phạt hơn 1,1 tỷ đồng và đình chỉ giao dịch 4 tháng do không báo cáo giao dịch dự kiến.
KBSV và IPA cũng bị phạt lần lượt 202,5 triệu và 400 triệu đồng do vi phạm quy định nhận lệnh, công bố thông tin và điều kiện nhân sự.
Ngày 26/4, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán Alpha (APSC) với tổng số tiền phạt hơn 1,03 tỷ đồng. Đồng thời, công ty bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong 4 tháng do nhiều vi phạm nghiêm trọng.
Cụ thể, công ty bị phạt 85 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu tư vấn đầu tư. Thêm 225 triệu đồng do không đảm bảo thông tin trong hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ của Công ty cổ phần Đầu tư Kinh doanh Bất động sản Hà An.
