Ngày 29/4, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 149/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Korea Investment Management Co., Ltd (KIM).
Tổ chức này bị phạt tiền hơn 1,14 tỷ đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, KIM đã bán 1 triệu chứng chỉ quỹ FUEKIVFS (tương ứng 10 tỷ đồng theo mệnh giá) vào ngày 28/6/2024 và bán gần 2,86 triệu chứng chỉ quỹ khác (tương ứng gần 29 tỷ đồng theo mệnh giá) trong tháng 7.
Cả hai giao dịch quan trọng này đều không có báo cáo về việc dự kiến giao dịch. KIM là bên liên quan đến ông Yun Hang Jin - Chủ tịch Hội đồng thành viên Quỹ ETF KIM Growth VNSELECT (Mã: FUEKIVFS).
Ông Yun Hang Jin là Tổng giám đốc của KIM Vietnam Fund Management - một công ty quản lý quỹ được cấp phép hoạt động từ 2020 đến nay và là một pháp nhân cốt lõi của KIM tại thị trường Việt Nam.
Korea Investment Management (KIM) là một trong những quỹ ngoại vào Việt Nam khá sớm từ những năm 2006, các quỹ thành viên tại Việt Nam quản lý tài sản với quy mô lên đến hàng tỷ USD. Riêng KIM Vietnam quản lý khối tài sản 1,3 tỷ USD, đứng thứ 3 về giá trị tài sản quản lý tại Việt Nam
Ủy ban Chứng khoán còn quyết định áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là "Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 4 tháng".
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký, tức từ 29/4.
Trước đó, KIM Vietnam cũng từng có sai phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán. Ủy ban Chứng khoán đã xử phạt 85 triệu đồng hồi tháng 2/2024.
