Ngày 14/10/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Trách nhiệm hữu hạn Quản lý Quỹ Eastspring Investments với tổng số tiền phạt 210 triệu đồng.
Cụ thể, công ty quản lý quỹ nói trên không báo cáo UBCKNN Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đối với Báo cáo kết quả kiểm toán nội bộ năm 2020, mức phạt 85 triệu đồng.
Đồng thời,Eastspring Investments bị phạt tiền 125 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Trong giai đoạn từ tháng 9/2021 đến tháng 12/2021, các giao dịch chứng khoán của nhân viên công ty quản lý quỹ không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.
Eastspring Investments (thuộc Prudential plc), được thành lập vào tháng 5/2005 với tên gọi ban đầu là Công ty Trách nhiệm Hữu hạn Quản lý Quỹ Prudential Việt Nam.
Quỹ đầu tư năng động Eastspring Investments Việt Nam (ENF) hoạt động theo mô hình quỹ mở, do Ngân hàng TNHH MTV HSBC (Việt Nam) giám sát.
Tính đến ngày 30/9, khoảng 49,8% tài sản của ENF được phân bổ vào cổ phiếu niêm yết, 5% cho trái phiếu, còn lại là tiền mặt và các công cụ thị trường tiền tệ. Các khoản đầu tư có tỷ trọng lớn nhất trong danh mục cổ phiếu của ENF có FPT, MBB, VNM, GMD,...
Giá trị tài sản ròng của Eastspring Investments tại cuối tháng 9 trên 194 tỷ đồng. Eastspring Investments lỗ sau thuế hơn 13 tỷ đồng trong tháng 9 và lỗ hơn 23,6 tỷ đồng trong 9 tháng đầu năm (cùng kỳ lần lượt lãi 1,3 tỷ đồng và hơn 49 tỷ đồng).
