Xử phạt doanh nghiệp cho vay "chui"

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa xử phạt các doanh nghiệp vi phạm về công bố thông tin sai lệch, giao dịch "chui" với cổ đông, không lưu trữ hồ sơ đăng ký chuyển nhượng trái phiếu.

Công ty Cổ phần (CTCP) Dầu khí Đầu tư Khai thác Cảng Phước An cấp nhiều khoản vay lớn, lên tới hàng chục tỷ đồng cho các tổ chức có liên quan đến cổ đông mà không có nghị quyết chấp thuận theo quy trình pháp lý.

UBCKNN xử phạt CTCP Dầu khí Đầu tư Khai thác Cảng Phước An tổng cộng 327,5 triệu đồng cho 3 lỗi vi phạm. Trong đó, công ty bị phạt 15 triệu đồng do không quy định trong quy chế nội bộ về quản trị công ty việc áp dụng công nghệ thông tin hiện đại để cổ đông có thể tham dự và phát biểu ý kiến tại Đại hội đồng cổ đông thông qua họp trực tuyến, bỏ phiếu điện tử hoặc các hình thức điện tử khác.

Ngoài ra, công ty còn bị xử phạt 137,5 triệu đồng do có giao dịch tài chính với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và các bên có liên quan mà không được Đại hội đồng cổ đông hoặc hội đồng quản trị thông qua theo quy định. Cụ thể, trong năm 2024, công ty đã vay vốn từ Công ty TNHH MTV Đầu tư Xây dựng Khu công nghiệp Nhơn Trạch 6A - một tổ chức có liên quan đến người nội bộ của công ty.

Xử phạt doanh nghiệp cho vay 'chui' ảnh 1

Cảng Phước An (PAP) bị xử phạt do công bố thông tin sai lệch.

Bên cạnh đó, trong năm 2023, 2024 và tháng 1/2025, công ty đã cấp nhiều khoản vay lớn cho các tổ chức có liên quan đến cổ đông của mình, với tổng giá trị lên tới hàng chục tỷ đồng, mà không có nghị quyết chấp thuận theo đúng quy trình pháp lý.

Công ty cũng bị xử phạt 175 triệu đồng vì công bố thông tin sai lệch. Cụ thể, thông tin công bố về số tiền sử dụng cho các gói thầu trong báo cáo tiến độ sử dụng vốn phát hành trong năm 2023 và 2024 không đúng sự thật.

Bên cạnh hình thức xử phạt bằng tiền, UBCKNN còn yêu cầu công ty hủy bỏ hoặc cải chính thông tin sai lệch đã công bố, nhằm khắc phục hậu quả và đảm bảo minh bạch thông tin trên thị trường chứng khoán.

Trường hợp khác, CTCP Chứng khoán Thủ Đô bị UBCKNN xử phạt 152,5 triệu đồng. Công ty chứng khoán này bị phạt 60 triệu đồng do báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật đối với báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2024

Ngoài ra, công ty còn bị phạt 92,5 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.

Cơ quan quản lý xác định, đối với mã trái phiếu H39CH2123004 phát hành bởi CTCP Hưng Thịnh Investment và mã trái phiếu HQNCH2124005 phát hành bởi CTCP Dịch vụ giải trí Hưng Thịnh Quy Nhơn, công ty không lưu trữ hồ sơ đăng ký chuyển nhượng trái phiếu trong hoạt động cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký (trong đó có tài liệu về việc xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp của bên nhận chuyển nhượng quyền sở hữu trái phiếu).

Cũng liên quan trái phiếu, tuần qua, CTCP Chứng khoán HD (HDBS) bị đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, từ ngày 20-26/5. Lý do, trong 2 tháng liên tiếp (4-5/2025), HDBS bị Tổng Công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam (VSDC) ra quyết định khiển trách, xuất phát từ việc loại bỏ thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.