Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc Gia (NSI) là đơn vị chịu mức phạt lớn nhất, tổng cộng 897,5 triệu đồng. Trong đó, công ty bị phạt 125 triệu đồng do không ghi nhận thời gian nhận lệnh giao dịch của khách hàng tại thời điểm nhận lệnh, đồng thời cho phép khách hàng thực hiện lệnh mua chứng khoán khi tài khoản không có đủ tiền.
NSI bị phạt 112,5 triệu đồng vì cho phép khách hàng giao dịch ký quỹ vượt sức mua, và 175 triệu đồng do chuyển tiền giữa tài khoản khách hàng và tài khoản công ty khi không có yêu cầu từ nhà đầu tư.
Bên cạnh đó, công ty bị phạt 175 triệu đồng vì cho khách hàng vay tiền trái quy định thông qua các hợp đồng đặt cọc tìm mua chứng khoán, hợp đồng mua bán kỳ hạn cổ phiếu. NSI cũng bị xử phạt 85 triệu đồng do không công bố nghị quyết Hội đồng quản trị về việc vay vốn và mua trái phiếu doanh nghiệp.
NSI cũng bị phạt 225 triệu đồng khi hồ sơ và phương án phát hành trái phiếu riêng lẻ của Công ty Cổ phần Công nghệ tài chính Encapital (mã ECFCH2425001) do NSI tư vấn không đảm bảo đầy đủ nội dung theo quy định.
Ngoài NSI, nhiều doanh nghiệp khác cũng bị xử phạt do vi phạm công bố thông tin.
Công ty Cổ phần Tập đoàn Vật liệu chịu lửa Thái Nguyên bị xử phạt 100 triệu đồng. Doanh nghiệp này không công bố báo cáo tình hình quản trị công ty từ năm 2022 đến nửa đầu năm 2025, báo cáo tài chính kiểm toán các năm 2022-2024, báo cáo thường niên 2022-2024, cùng nghị quyết và biên bản họp đại hội đồng cổ đông thường niên các năm 2023-2025. Ngoài ra, công ty bị phạt thêm 15 triệu đồng do không có trang thông tin điện tử theo quy định.
Một doanh nghiệp khác là Công ty Cổ phần Nồi hơi Việt Nam cũng bị xử phạt tổng cộng 100 triệu đồng. Doanh nghiệp không công bố trên hệ thống thông tin của UBCKNN nhiều tài liệu bắt buộc, gồm biên bản và nghị quyết đại hội đồng cổ đông thường niên 2023-2025, báo cáo quản trị công ty bán niên và năm 2023-2025, cùng báo cáo thường niên 2023-2024.
Bên cạnh đó, công ty công bố chậm các tài liệu như thư mời họp, nghị quyết đại hội cổ đông và báo cáo tài chính kiểm toán. Trang thông tin điện tử của công ty cũng không đáp ứng quy định khi thiếu thông tin định kỳ, bất thường và không hiển thị thời gian đăng tải.
UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt Công ty Cổ phần Tập đoàn Lộc Trời (Mã: LTG) với tổng số tiền 210 triệu đồng. Doanh nghiệp không công bố báo cáo tài chính riêng và hợp nhất quý II, III và IV/2024, quý và II/2025, báo cáo bán niên năm 2024, báo cáo tài chính kiểm toán năm 2024, cùng báo cáo thường niên năm 2024. Công ty cũng công bố chậm báo cáo tình hình quản trị năm 2024.
Tập đoàn Lộc Trời bị xử phạt 125 triệu đồng vì công bố sai lệch chỉ tiêu lợi nhuận sau thuế năm 2023. Báo cáo tự lập quý IV/2023 ghi nhận lợi nhuận sau thuế hợp nhất hơn 265 tỷ đồng, trong khi báo cáo kiểm toán 2023 chỉ còn hơn 16 tỷ đồng.
Với loạt vi phạm này, UBCKNN yêu cầu Tập đoàn Lộc Trời hủy bỏ hoặc cải chính các thông tin đã công bố sai lệch.
Ngoài doanh nghiệp, UBCKNN còn xử phạt cá nhân. Ông Lê Hữu Toàn, Phó Tổng giám đốc Công ty Tài chính tổng hợp cổ phần Tín Việt (Mã: TIN), bị phạt 87,5 triệu đồng. Ông Toàn đã mua hơn 609.000 cổ phiếu TIN vào ngày 16/4/2025 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch theo quy định.
