Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc Gia (NSI) là đơn vị chịu mức phạt lớn nhất, tổng cộng 897,5 triệu đồng. Trong đó, công ty bị phạt 125 triệu đồng do không ghi nhận thời gian nhận lệnh giao dịch của khách hàng tại thời điểm nhận lệnh, đồng thời cho phép khách hàng thực hiện lệnh mua chứng khoán khi tài khoản không có đủ tiền.
NSI bị phạt 112,5 triệu đồng vì cho phép khách hàng giao dịch ký quỹ vượt sức mua, và 175 triệu đồng do chuyển tiền giữa tài khoản khách hàng và tài khoản công ty khi không có yêu cầu từ nhà đầu tư.
