VISC không lưu giữ bằng chứng đặt lệnh qua điện thoại của một số khách hàng, vi phạm quy định về nhận và thực hiện lệnh giao dịch, bị phạt 125 triệu đồng. Công ty còn phối hợp với các cá nhân, tổ chức cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền giao dịch mua chứng khoán mà chưa báo cáo UBCKNN, dẫn đến mức phạt 250 triệu đồng.
Về nghiệp vụ, VISC thực hiện ký hợp đồng tư vấn phát hành cổ phiếu khi chưa được cấp phép hoạt động bảo lãnh phát hành, bị xử phạt 225 triệu đồng. Ngoài ra, công ty báo cáo hoạt động không đầy đủ khi không đề cập các giao dịch cổ phiếu chưa niêm yết trong nhiều tháng, bị xử phạt 60 triệu đồng.
