Soruco
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 313/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Cao su Sông Bé (Soruco, MCK: SBR, UPCoM).
Theo đó, SBR bị phạt tiền 125 triệu đồng do công bố thông tin sai lệch chỉ tiêu lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp tại BCTC quý II/2024. Cụ thể, lợi nhuận sau thuế 6 tháng đầu năm 2024 là 1,48 tỷ đồng, tuy nhiên, tại BCTC bán niên soát xét năm 2024, chỉ tiêu này lại được ghi nhận âm 5,99 tỷ đồng. Soruco bị buộc hủy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin theo quy định.
Ngoài ra, Soruco còn bị phạt tiền 12,5 triệu đồng đối với hành vi không quy định tại Quy chế nội bộ về quản trị Công ty việc áp dụng công nghệ thông tin hiện đại để cổ đông có thể tham dự và phát biểu ý kiến tại cuộc họp ĐHĐCĐ thông qua họp trực tuyến, bỏ phiếu điện tử hoặc hình thức điện tử khác theo quy định.
Như vậy, Soruco bị phạt tổng cộng 137,5 triệu đồng với hai lỗi đã vi phạm kể trên.
Ảnh minh họa
VISC
Theo Quyết định số 312/QĐ-XPHC của UBCKNN, Công ty cổ phần Chứng khoán Đầu tư Tài chính Việt Nam (VISC, MCK: VIG, sàn HNX) bị phạt tổng cộng 745 triệu đồng do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cụ thể, VISC bị phạt tiền 125 triệu đồng đối với hành vi Vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Cụ thể, công ty không lưu giữ bằng chứng chứng minh về việc đặt lệnh qua điện thoại của một số khách hàng.
Bị xử phạt 250 triệu đồng đối với hành vi Cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền. Theo quyết định xử phạt của UBCKNN, VISC phối hợp với các cá nhân/tổ chức cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền giao dịch mua chứng khoán khi chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.
Bị phạt tiền 225 triệu đồng đối với hành vi Cung cấp dịch vụ chứng khoán không phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán được cấp phép. Cụ thể, công ty thực hiện ký kết hợp đồng tư vấn phát hành cổ phiếu khi chưa được cấp phép hoạt động nghiệp vụ Bảo lãnh phát hành chứng khoán.
VISC còn bị phạt 60 triệu đồng do Báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Theo đó, doanh nghiệp có phát sinh giao dịch mua, bán một số cổ phiếu chưa niêm yết; tuy nhiên, công ty không trình bày thông tin về các giao dịch mua, bán chứng khoán chưa niêm yết trong các báo cáo hoạt động tháng 3/2024, tháng 4/2024, 6/2024, 7/2024, 8/2024, 9/2024, 10/2024, 11/2024, 12/2024.
Cuối cùng, VISC bị phạt tiền 85 triệu đồng do chưa thực hiện công bố thông tin trên trang thông tin điện tử (website) của Công ty, hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với các tài liệu: Quyết định của Chủ tịch HĐQT về việc thông qua phương án đầu tư mua trái phiếu của các công ty gồm: CTCP Phân phối HDE, CTCP Thương mại sản xuất và đầu tư Hà Thành; CTCP Thương mại Xuất nhập khẩu Thủ đô; Nghị quyết HĐQT số 20/2023/NQ/HĐQT-VISC ngày 7/6/2023 về việc thế chấp tài sản tại Ngân hàng TMCP Công Thương Việt Nam để vay vốn tín dụng 40 tỷ đồng.
Ngoài xử phạt hành chính, VISC còn bị đình chỉ hoạt động kinh doanh (nghiệp vụ môi giới chứng khoán) có thời hạn 2 tháng kể từ ngày 1/7/2025.
