Ngày 5/9, CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam (KIS) công bố nhận được quyết định xử phạt vi phạm hành chính do liên quan đến hoạt động cho vay ký quỹ. Cụ thể, KIS bị phạt số tiền 137,5 triệu đồng đối với hành vi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
Cùng ngày, Ủy ban Chứng khoán Nhà nươc (UBCKNN) ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính với CTCP Chứng khoán BIS . Theo đó, BIS bị xử phạt 77,5 triệu đồng đối với hành vi không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ đáp ứng điều kiện. Công ty đã bố trí Trưởng bộ phận kiểm soát nội bộ có trình độ chuyên môn là Cử nhân kinh tế, chuyên ngành kinh tế đối ngoại, trong thời gian từ 01/01/2023 đến 14/02/2025, đồng thời kiêm nhiệm vị trí chuyên viên tư vấn đầu tư của Công ty trong thời gian từ 01/01/2023 đến 10/11/2024.
