Đồng sáng lập FTX, Gary Wang và cựu Giám đốc điều hành Alameda Research Caroline Ellison, vừa công khai nhận tội với tòa án liên bang tại New York, CNBC dẫn lời luật sư Damian Williams cho biết.
Cụ thể, Gary Wang nhận tội mưu đồ lừa đảo, thực hiện nhiều hành vi gian lận hàng hóa và gian lận chứng khoán. Ellison nhận các tội danh âm mưu lừa đảo qua đường dây, thực hiện hành vi gian lận hàng hóa, gian lận chứng khoán và âm mưu thực hiện hành vi rửa tiền. Các cáo buộc được đưa ra cùng ngày vị cựu Giám đốc điều hành FTX Sam Bankman-Fried trên đường từ Bahamas tới New York để đối mặt với 8 cáo buộc hình sự liên bang.
“Ông ấy đã nhận trách nhiệm và sẽ thực hiện nghiêm túc nghĩa vụ của mình với tư cách là một nhân chứng”, đại diện luật sư của Gary Wang cho biết.
Trước đó, SEC cáo buộc rằng họ có liên quan đến “một kế hoạch kéo dài nhiều năm nhằm lừa đảo các nhà đầu tư góp cổ phần vào FTX, nền tảng giao dịch tiền điện tử do Samuel Bankman-Fried và Wang đồng sáng lập”. Cáo buộc mở rộng của CFTC cũng kết tội Ellison gian lận và xuyên tạc nghiêm trọng việc giao dịch hàng hóa tài sản số giữa các tiểu bang, trong khi Wang chủ đích các hành vi gian lận liên quan tương tự.
Đại diện SEC cho biết cả Ellison và Wang đều đang rất hợp tác trong cuộc điều tra. Cơ quan này trước đó chỉ ra rằng chính Ellison đã tham gia thao túng một mã phát hành của FTX nhằm tăng cường tài sản thế chấp cho Alameda Research.
Đồng sáng lập FTX, Gary Wang và cựu Giám đốc điều hành Alameda Research Caroline Ellison, vừa công khai nhận tội sau loạt cáo buộc.
Alameda Research được liên kết với nhiều khoản vay từ các công ty tiền số lớn vốn đã nộp đơn xin bảo hộ phá sản, bao gồm Voyager Digital và BlockFi. SEC cáo buộc rằng cả Ellison và Wang, với vai trò tại Alameda và FTX, đã tiếp tay cho Bankman-Fried lừa đảo khách hàng.
Ellison, 28 tuổi và Wang, 29 tuổi, là 2 cá nhân có liên quan đến sự sụp đổ trị giá hàng tỷ USD của FTX. Bankman-Fried, 30 tuổi, đã bị truy tố tại tòa án liên bang vào đầu tháng này.
“Bankman-Fried và Wang đã cho phép Alameda và Ellison toàn quyền sử dụng tài sản của khách hàng FTX cho bất kỳ hoạt động nào mà họ thấy phù hợp,” SEC cho biết.
Theo các chuyên gia pháp lý, Bankman-Fried có thể phải đối mặt với một loạt các cáo buộc, cả dân sự và hình sự, cùng một loạt các vụ kiện riêng lẻ của hàng triệu chủ nợ FTX. Cho đến thời điểm hiện tại, đây hoàn toàn chỉ là giả thuyết vì Bankman-Fried vẫn chưa bị buộc tội.
Theo Richard Levin, chuyên gia ngành fintech, Bankman-Fried có thể phải đối mặt với 3 mối đe dọa pháp lý khác nhau, không chỉ ở riêng nước Mỹ, trong đó có cáo buộc “vi phạm hình sự luật chứng khoán, luật gian lận ngân hàng và luật gian lận chuyển khoản”.
“Các công tố viên sẽ phải chứng minh hợp lý rằng Bankman-Fried hoặc các cộng sự của anh ta đã phạm tội lừa đảo. Lập luận là Alameda đang lừa khách hàng và lấy tiền của họ sử dụng vào mục đích kinh doanh khác. Nếu bạn là một quỹ phòng hộ và đang nhận tiền của khách hàng, bạn thực sự phải có nghĩa vụ ủy thác đối với khách hàng”, Mariotti, cựu công tố viên liên bang chia sẻ với CNBC.
Theo CNBC, ngoài các cáo buộc hình sự, Bankman-Fried cũng có thể phải đối mặt với cáo buộc dân sự. “Điều đó có thể được đưa ra bởi Ủy ban Giao dịch Chứng khoán SEC, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai CFTC, các cơ quan quản lý chứng khoán và ngân hàng nhà nước”, Levin tiếp tục. “Có thể sẽ có rất nhiều vụ kiện đối với các Giám đốc điều hành có liên quan đến FTX”.
Bankman-Fried, 30 tuổi, đã bị truy tố tại tòa án liên bang vào đầu tháng này.
“Dựa trên quy mô thiệt hại, nếu Bankman-Fried bị kết tội gian lận hoặc các tội danh khác, anh ta có thể phải ngồi tù trong nhiều năm, có khả năng là suốt đời”, Braden Perry, cựu luật sư CFTC nói. Được biết gian lận chuyển khoản, một trong những tội danh Bankman-Fried khả năng cao phải đối mặt, sẽ chịu mức án tối thiểu từ 0 đến 6 tháng. “Bất kỳ tổn thất nào trên 550 triệu USD sẽ bị quy vào tội vi phạm cấp cơ sở”, Braden Perry nói.
Tuy nhiên, bản án này có thể sẽ được giảm nhẹ nhờ một số yếu tố. “Trong thực tế, nhiều bị cáo sẽ được kết án nhẹ hơn so với quy định”, Perry nói. “Tùy thuộc vào cuộc điều tra của cơ quan thực thi pháp luật và chính quyền dân sự, Bankman-Fried sẽ được xem xét phạt tiền hoặc tống giam trong nhiều thập kỷ”.
Trong khi đó, theo tờ Time, Sam Bankman-Fried, người sáng lập kiêm cựu Giám đốc điều hành của sàn giao dịch tiền số phá sản FTX, phải đối mặt với một bản cáo trạng liên bang gồm 8 tội danh. Nếu bị kết án và phải nhận mức án tối đa, Bankman-Fried có thể lĩnh án tù 115 năm.
Được biết, Sam Bankman-Fried đã dành được nhiều sự tín nhiệm từ các nhà đầu tư do giao dịch mua bán chênh lệch Bitcoin không dễ thực hiện trên thị trường tiền số cách đây 5 năm. Hoạt động này liên quan đến việc thiết lập, kết nối từng nền tảng cũng như xây dựng cơ sở hạ tầng phức tạp để trừu tượng hóa quy trình thực hiện giao dịch. Alameda Research của Bankman-Fried lại rất giỏi trong lĩnh vực này.
Từ đó, đế chế Sam Bankman-Fried bùng nổ. Thành công của Alameda thúc đẩy sự ra đời của sàn giao dịch tiền số FTX vào mùa xuân năm 2019, sau đó kéo theo các quỹ đầu tư mạo hiểm trị giá 2 tỷ USD. Tài sản của Bankman-Fried đã có lúc tăng lên kỷ lục hơn 16 tỷ USD, theo WSJ.
Theo: CNBC, WSJ
