Ngày 23/9/2026, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 548/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Chứng khoán Smartmind.
Cụ thể, Chứng khoán Smartmind bị phạt tiền 65 triệu đồng do có hành vi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Quyết định nêu rõ, nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán nhưng đã thực hiện thủ tục mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho các khách hàng.
