Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần (CTCP) Chứng khoán Saigonbank Berjaya và Công ty cổ phần Xây dựng công trình ngầm (Mã: CTN).
Theo đó, CTCP Chứng khoánSaigonbank Berjaya bị phạt tiền 85 triệu đồng vì vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ, cụ thể là: Dư nợ cho vay giao dịch ký quỹ của Công ty đối với 5 khách hàng vượt quá 3% vốn chủ sở hữu của công ty theo quy định.
Trường hợp CTCP Xây dựng công trình ngầm, có địa chỉ tại đường Phạm Hùng, phường Mễ Trì, quận Nam Từ Liêm, TP Hà Nội thì mức phạt tiền là 100 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Cụ thể, CTCP Xây dựng công trình ngầm đã không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (SGDCK Hà Nội) và hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với Báo cáo tài chính (BCTC) năm 2017 đã kiểm toán, BCTC (riêng, hợp nhất) đã kiểm toán năm 2018, 2019, Báo cáo thường niên năm 2017, 2018, 2019, 2020, BCTC riêng năm 2020 được kiểm toán, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020.
Công ty cũng không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN các tài liệu: Báo cáo thường niên năm 2020, 2021; Báo cáo tài chính năm 2021 được kiểm toán; Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021, 2022; Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021 và năm 2022 và công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của SGDCK Hà Nội, hệ thống công bố thông tin của UBCKNN về BCTC năm 2016 được kiểm toán.
