Ngày 15/12, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt Công ty TNHH Điện mặt trời Trung Nam Thuận Nam số tiền 92,5 triệu đồng do vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin.
Theo quyết định xử phạt, doanh nghiệp đã không gửi cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) nhiều tài liệu liên quan đến trái phiếu trong giai đoạn 2022–2025, bao gồm báo cáo tài chính các kỳ, báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ phát hành trái phiếu đã được kiểm toán, báo cáo tình hình thực hiện các cam kết đối với người sở hữu trái phiếu và báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu.
Ngoài ra, công ty cũng công bố thông tin không đúng thời hạn đối với một số báo cáo và thông tin về việc mua lại trái phiếu trước hạn của các lô trái phiếu phát hành trong năm 2020.
Cũng trong ngày 15/12, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt Công ty TNHH Tư vấn Đầu tư Chứng khoán TC Capital Việt Nam tổng cộng 177,5 triệu đồng.
Trong đó, doanh nghiệp bị phạt 85 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự theo quy định, khi bố trí nhân sự phụ trách bộ phận kiểm soát nội bộ kiêm nhiệm các chức năng quản trị rủi ro, phòng chống rửa tiền và phòng chống tài trợ khủng bố.
Bên cạnh đó, TC Capital Việt Nam bị phạt thêm 92,5 triệu đồng do không công bố các thông tin bắt buộc, bao gồm báo cáo thường niên các năm 2022–2024 và toàn bộ tài liệu liên quan đến các cuộc họp hội đồng thành viên thường niên trong các năm 2023–2025.
Trước đó, ngày 12/12, UBCKNN cũng xử phạt Công ty cổ phần Thuận Đức tổng số tiền 157,5 triệu đồng do nhiều vi phạm liên quan đến công bố thông tin.
Trong đó, doanh nghiệp bị phạt 92,5 triệu đồng vì không công bố hàng loạt nghị quyết Hội đồng quản trị trong giai đoạn 2023–2025, liên quan đến giao dịch với bên liên quan, cho vay vốn, phân phối lợi nhuận sau thuế chưa phân phối và rút vốn đầu tư tại các đơn vị liên quan.
Ngoài ra, Thuận Đức còn bị phạt thêm 65 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ tại các báo cáo tình hình quản trị công ty, khi không ghi nhận đầy đủ số lượng cuộc họp, nghị quyết hội đồng quản trị và các giao dịch với bên liên quan trong nhiều kỳ báo cáo.
