Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH MTV Quản lý quỹ Đầu tư chứng khoán IPA (IPAM) ở phường Nguyễn Du, quận Hai Bà Trưng, TP. Hà Nội.
Công ty này bị phạt 85 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm toán nội bộ. Ngoài ra, công ty còn bị xử phạt 175 triệu đồng do vi phạm quy định về đầu tư tài chính. IPAM được xác định đã sử dụng nguồn tiền khác không phải từ vốn chủ sở hữu để đầu tư tài chính.
IPAM được thành lập vào năm 2008, lúc này quỹ đầu tư là công ty con duy nhất của Công ty Cổ phần Chứng khoán VNDirect với tỷ lệ chi phối 100% vốn. Tuy nhiên, đến tháng 12/2023, VNDirect đã hoàn tất giao dịch chuyển nhượng 100% phần vốn góp tại IPAM cho Công ty Cổ phần Tập đoàn Đầu tư IPA.
Hiện Tập đoàn Đầu tư IPA là cổ đông lớn nhất tại VNDirect với tỷ lệ sở hữu 25,84% vốn. Cả 3 công ty này đều có liên quan đến bà Phạm Minh Hương - Chủ tịch HĐQT
Loạt doanh nghiệp bị xử phạt do vi phạm quy định trong lĩnh vực chứng khoán. Ảnh minh họa.
Ngoài ra, UBCKNN cũng quyết định xử phạt 65 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Tập đoàn PC1 ở phường Cát Linh, quận Đống Đa, TP. Hà Nội, do công bố thông tin không đúng thời hạn đối với Báo cáo tài chính hợp nhất bán niên 2024 đã được soát xét.
Công ty này cũng được xác định gửi nội dung công bố thông tin không đúng thời hạn cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội các tài liệu như: Báo cáo tình hình sử dụng tiền thu từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán năm 2023, Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên 2024.
Công ty cổ phần Tập đoàn PC1 còn bị phạt 125 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu, số lượng thành viên Hội đồng quản trị độc lập. Công ty không có thành viên Hội đồng quản trị độc lập.
Một doanh nghiệp khác là Công ty cổ phần May Sài Gòn 2 (số 37 Trần Triệu Luật, Phường 7, Quận Tân Bình, TPHCM) cũng bị UBCKNN phạt số tiền 92,5 triệu đồng do không công bố thông tin theo quy định.
Công ty cổ phần May Sài Gòn 2 được xác định không báo cáo, công bố thông tin đến UBCKNN văn bản giải trình do tổ chức kiểm toán đưa ra liên quan đến báo cáo tài chính năm 2022 và năm 2023; báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023, báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng năm 2023, báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng năm 2024; báo cáo thường niên năm 2022 và năm 2023.
