Lãnh đạo UBCKNN: Xử phạt để nhà đầu tư nhìn thị trường chứng khoán Việt Nam là sân chơi bình đẳng và minh bạch

Tại chương trình “Bí mật đồng tiền” của VTV Digital, dữ liệu thống kê cho thấy trong cả năm 2021, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã xử phạt tương đối nhiều, với 568 quyết định xử phạt tương đương tổng số tiền phạt 25,9 tỷ đồng.

Dù vậy, việc áp dụng “cây gậy và củ cà rốt” dường như vẫn chưa tương xứng trên thị trường chứng khoán Việt Nam. Bởi lẽ những hành vi như vi phạm nghiêm trọng như bán chui cổ phiếu, mặt hưởng lợi là rất lớn, nên đôi khi người ta có thể bất chấp việc có thể bị xử phạt vài trăm triệu đồng theo Luật cũ để thực hiện các hành vi vụ lợi.

Đến thời điểm hiện nay có thể nói Ủy ban đang rất nỗ lực và quyết liệt trong việc xử lý các hành vi sai phạm để minh bạch hóa hơn nữa thị trường chứng khoán. Mức xử phạt đã tăng lên khá nhiều theo Luật chứng khoán sửa đổi.

Thống kê cũng chỉ ra rằng chỉ riêng trong 4 tháng đầu năm 2022, UBCKNN đã ban hành gần 100 quyết định xử phạt với số tiền lên tới 9,6 tỷ đồng, tương ứng tăng 134,1% so với cùng kỳ năm ngoái.

Với từ khóa “Chấn chỉnh ngắn, phát triển dài”, ông Lê Công Điền, Vụ trưởng Vụ Giám sát công ty đại chúng UBCKNN cho biết không phải nói miệng là tăng cường thúc đẩy nữa, trên thực tế chúng tôi đã xử lý rất nhiều vụ việc cụ thể.

Theo dõi trong cả quá trình phát triển của thị trường chứng khoán, không chỉ năm nay mà hầu như quyết định xử phạt được ban hành năm sau đều tăng hơn năm trước và cũng có nhiều vụ việc phức tạp. Nhiều nhà đầu tư đặt vấn đề tại sao hiện nay thị trường nhiều vi phạm, ngay cả khi cơ quan quản lý tích cực xử lý nhưng các cá nhân, tổ chức vẫn tiếp tục vi phạm.

Nhìn lại quá khứ, giai đoạn 5 năm đầu thành lập thị trường, không có quyết định xử phạt nào được ban hành vì khi đó Ủy ban phải đi thu hút, mời từng doanh nghiệp tham gia để có được thị trường ngày hôm nay. Qua quá trình phát triển, các doanh nghiệp, nhà đầu tư cũng quen dần với các quy định của thị trường.

Các doanh nghiệp tham gia thị trường chứng khoán trước đây cũng như hiện nay đều là những doanh nghiệp tiên phong để tham gia vào một thị trường có thể nói là chịu một quy định khắt khe nhất về minh bạch công bố thông tin.

“Giai đoạn đầu chúng tôi cũng chỉ nhắc nhở và đôn đốc để các doanh nghiệp thực hiện các quy định. Càng về sau này các quy định cứ thấm dần và ngày càng chặt hơn. Đặc biệt, là Luật chứng khoán năm 2019, bên cạnh đó là những chế tài rất cụ thể, cũng vì thế mà chúng ta xử lý nhiều vụ việc hơn.

Cần nhấn mạnh rằng cái quy định của chúng ra rất chặt cho nên nó cũng có nhiều vi phạm, đồng nghĩa với việc nếu không chặt thì cũng sẽ có ít vi phạm hơn”, lãnh đạo Ủy ban cho biết.

Thực tế, Ủy ban cũng rất chia sẻ với các doanh nghiệp đặc biệt trong giai đoạn COVID khó khăn vừa qua. Đại hội đồng cổ đông năm 2020 không tổ chức được, báo cáo tài chính cũng không lập được đúng hạn, kiểm toán viên cũng không thể ra đường để thực hiện kiểm toán được,…

Với việc áp dụng chiến lược “cây gậy và củ cà rốt”, UBCKNN cũng hỗ trợ tối đa về thủ tục hành chính về tất cả các vấn đề trong kinh doanh để doanh nghiệp có thể phát triển được.

Bên cạnh đó cũng phải có các xử lý để đảm bảo tính nghiêm minh, tính công bằng trên thị trường. Các nhà đầu tư không chỉ trong nước mà cả quốc tế khi nhìn vào thị trường của chúng ta cũng thấy được thị trường chứng khoán Việt Nam là một sân chơi bình đẳng và minh bạch.

Liên quan đến tình hình dịch bệnh, ông Điền cho rằng chúng ta chưa thể hoàn toàn yên tâm được và Ủy ban cũng đang phải tập trung rất nhiều giải pháp để mà hỗ trợ tạo điều kiện cho các thành viên của thị trường, trong đó bao gồm các nhà đầu tư.

“Chúng ta sẽ tiếp tục có những sản phẩm mới theo đúng lộ trình như chỉ số mới làm cơ sở cho thị trường phái sinh. Mặt khác, khi chúng ta đưa hệ thống công nghệ thông tin mới vào để đảm bảo tính đồng bộ về công nghệ và kết cấu hạ tầng của Sở giao dịch, Trung tâm Lưu ký, lúc đó chúng ta cũng sẽ cho phép có những sản phẩm các nhà đầu tư đang mong đợi như có thể được bán chứng khoán chờ về,… Đấy là những thứ mà chúng ta sẽ tiếp tục làm theo đúng lộ trình”, lãnh đạo Ủy ban cho hay.