Công ty CP Chứng khoán OCBS bị phạt tổng cộng 342,5 triệu đồng do nhiều vi phạm hành chính.
Doanh nghiệp bị phạt 250 triệu đồng vì tư vấn hồ sơ chào bán, phát hành trái phiếu riêng lẻ thiếu nội dung bắt buộc vào tháng 8/2025.
Công ty tiếp tục bị phạt 92,5 triệu đồng do không lưu trữ bản ghi âm 21 giao dịch đặt lệnh chứng khoán qua điện thoại của khách hàng trong năm 2025.
Thanh tra Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Chứng khoán OCBS (trụ sở tại tòa nhà The Hallmark, số 15 Trần Bạch Đằng, phường An Khánh, TPHCM).
Theo quyết định xử phạt, Công ty OCBS bị phạt 250 triệu đồng do không đảm bảo hồ sơ chào bán, phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định.
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Cục Quản lý Dược liên tiếp xử phạt nhiều doanh nghiệp
Mới: Thanh tra UBCKNN tiếp tục xử phạt Chứng khoán OCBS số tiền 342,5 triệu đồng do lỗi tư vấn hồ sơ trái phiếu và không lưu giữ ghi âm giao dịch của khách hàng.
Tập đoàn Hạ tầng Giáo dục vi phạm chứng khoán 14:51 26/10
Phạt công ty chứng khoán không lưu trữ ghi âm cuộc gọi đặt lệnh của khách hàng 11:03 26/10
Chứng khoán OCBS không lưu ghi âm 21 giao dịch, bị phạt hơn 342 triệu đồng 20:45 25/10 TST, Điện gió Phong Liệu... nhận án phạt từ UBCKNN 13:03 24/10
Chứng khoán SmartInvest và OCBS bị xử phạt 21:25 23/10
