Trong một tuần trở lại (đến 25/11), Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) liên tiếp ban hành bảy quyết định xử phạt hành chính. Các vi phạm chủ yếu liên quan công bố thông tin, báo cáo, giao dịch và tuân thủ quy định trong hoạt động chứng khoán.
Trường hợp có mức phạt lớn nhất thuộc về Công ty cổ phần Chứng khoán Kiến Thiết Việt Nam (CSI), bị xử phạt tổng cộng 462,5 triệu đồng theo Quyết định 433/QĐ-XPHC ngày 21/11.
Công ty chứng khoán bị xác định vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ khi cho vay đối với mã ORS (Chứng khoán Tiên Phong) không còn trong danh sách đủ điều kiện; không duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ trong giai đoạn dài; công bố thông tin không đúng thời hạn; và báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính có nội dung sai lệch tại nhiều thời điểm trong năm 2024. UBCKNN yêu cầu CSI khắc phục bằng việc báo cáo lại thông tin chính xác.
Nhóm các doanh nghiệp bị xử phạt mức 92,5 triệu đồng chiếm số lượng lớn nhất.
Ngày 24/11, Công ty cổ phần Chứng khoán Vina (VNSC) bị xử phạt theo Quyết định 435/QĐ-XPHC vì không gửi báo cáo kiểm toán nội bộ về phòng, chống rửa tiền năm 2023–2024 cho cơ quan chức năng, đồng thời nộp chậm báo cáo quản trị rủi ro và báo cáo tình hình hoạt động tháng 6/2024.
Cùng ngày, UBCKNN xử phạt Công ty cổ phần Sông Đà 9.06 (S96) theo Quyết định 436/QĐ-XPHC do không công bố hàng loạt tài liệu bắt buộc, gồm báo cáo tài chính kiểm toán, báo cáo thường niên, báo cáo quản trị công ty và các tài liệu đại hội đồng cổ đông năm 2024–2025.
Công ty cổ phần Khoáng sản và Cơ khí (MIM) bị xử phạt theo Quyết định 437/QĐ-XPHC vì không công bố thông tin đối với nhiều báo cáo quản trị công ty, báo cáo tài chính kiểm toán và báo cáo thường niên của năm 2023–2024.
Ngày 25/11, Công ty cổ phần Đầu tư và Khoáng sản FLC Stone (AMD) bị xử phạt mức tương tự do không công bố một loạt báo cáo tài chính quý và năm từ 2023 đến 2025, cùng báo cáo tình hình quản trị công ty, đồng thời có trường hợp công bố thông tin không đúng hạn.
Cũng trong ngày 25/11, Công ty cổ phần Kinh doanh bất động sản Thái Bình bị xử phạt vì không công bố báo cáo sử dụng tiền thu từ phát hành trái phiếu và công bố chậm nhiều tài liệu liên quan báo cáo tài chính bán niên cũng như thông tin về các mã trái phiếu.
Ngày 24/11, UBCKNN xử phạt Tổng Công ty cổ phần Xây lắp Dầu khí Việt Nam tổng cộng 202,5 triệu đồng theo Quyết định 434/QĐ-XPHC.
Doanh nghiệp bị xác định phát sinh giao dịch với tổ chức có liên quan của cổ đông lớn nhưng chưa được đại hội đồng cổ đông/hội đồng quản trị thông qua; đồng thời chưa trình bày đầy đủ nội dung giao dịch với bên liên quan trong báo cáo tình hình quản trị công ty các năm 2023–2025.
