Ủy ban Chứng khoán Nhà Nước đã ban hành Quyết định số 323 về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Chứng khoán Việt đơn vị có địa chỉ trụ sở chính tại tầng 2, số 107, đường Nguyễn Thái Học, phường Lê Lợi, TP Vinh, tỉnh Nghệ An.
Công ty bị phạt 175 triệu đồng vi phạm quy định về hạn chế vay nợ theo quy định. Trong đó, từ ngày 14/4/2024 đến 23/4/2024 tỷ lệ tổng nợ trên vốn chủ sở hữu của Công ty Chứng khoán Việt vượt quá 5 lần.
 |
Công ty Chứng khoán Việt bị phạt số tiền lớn trong lĩnh vực chứng khoán. |
Công ty phạt 187,5 triệu đồng vi phạm quy định về hạn chế cho vay theo quy định khi giao dịch cho vay ngoài giao dịch ký quỹ đối với nhân viên công ty và thực hiện ứng trước tiền bán chứng khoán cho tài khoản giao dịch của người nội bộ công ty.
Công ty tiếp tục bị phạt 175 triệu đồng đối với hành vi thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán hoặc phát hành chứng khoán riêng lẻ nhưng không thông qua Đại hội đồng cổ đông theo quy định.
Cụ thể, ngày 23/4/2024, số dư tại tài khoản thanh toán của Công ty Chứng khoán Việt là 114,9 triệu đồng. Trong ngày 23/4/2024, tài khoản thanh toán nêu trên của công ty nhận được 229,6 tỷ đồng từ tài khoản phong tỏa của công ty tại ngân hàng.
Khoản tiền 229,6 tỷ có được từ đợt phát hành cho cổ đông hiện hữu (9 cá nhân) với mục đích mở rộng quy mô hoạt động kinh doanh. Đến ngày 24/4/2024, Công ty Chứng khoán Việt sử dụng 169,6 tỷ đồng (tương ứng 73,8% số tiền thu được từ đợt phát hành) chuyển cho Ngân hàng TMCP Bắc Á với nội dung thu gốc tất toán.
Công ty bị phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố thông tin phải công bố theo quy định và phạt 175 triệu đồng đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch.
Cụ thể, công ty không báo cáo chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính các khoản mục liên quan đến khoản giao dịch đi vay Ngân hàng TMCP Bắc Á và cho vay đối với nhân viên công ty trên báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính định kỳ tháng tại một số thời điểm 30/4/2024; 31/5/2024; 30/6/2024; Báo cáo không chính xác về giao dịch với người nội bộ (tổng giám đốc) của công ty tại Báo cáo tình hình quản trị năm 2023, 2024.
Công ty bị phạt 85 triệu đồng đối với hành vi không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ trong hoạt động kinh doanh của công ty theo quy định; phạt 275 triệu đồng đối với hành vi thực hiện dịch vụ.
Như vậy, tổng tiền Công ty Chứng khoán Việt bị phạt là 1,165 tỷ đồng.
Công ty Chứng khoán Việt có trụ sở tại tỉnh Nghệ An, do bà Thái Thị Nga - Chủ tịch HĐQT là em ruột bà Thái Hương, hiện đang là Phó Tổng giám đốc Bac A Bank làm và ông Đặng Thái Nguyên - Phó Chủ tịch kiêm Tổng Giám đốc hiện cũng là Thành viên HĐQT Bac A Bank.
Tại cuộc họp HĐQT ngày 5/3/2025, ông Đặng Thái Nguyên - Tổng Giám đốc Công ty Chứng khoán Việt đã trình bày kế hoạch hoạt động kinh doanh quý I và cả năm 2025.
Theo đó, công ty đặt mục tiêu doanh thu 10 tỷ đồng và chi phí hoạt động 8 tỷ đồng, lần lượt tăng 7% và 42% so với thực hiện năm 2024. Đây đều là các mức doanh thu và chi phí mà công ty chưa từng chạm tới trước đó. Kỳ vọng này tương ứng lợi nhuận hoạt động 2 tỷ đồng, giảm 46%.
Riêng quý I, công ty dự kiến mang về 2,5 tỷ đồng doanh thu. Chi phí là 2 tỷ đồng, tương ứng 500 triệu đồng lợi nhuận hoạt động.
