Ngày 16-12, nguồn tin cho biết Cơ quan cảnh sát điều tra Bộ Công an vừa ban hành kết luận điều tra bổ sung, đề nghị truy tố bị can Đỗ Thành Nhân, chủ tịch hội đồng quản trị Công ty cổ phần Louis Holdings, và 7 bị can về tội thao túng thị trường chứng khoán. So với kết luận lần trước, Cơ quan điều tra đề nghị truy tố thêm 3 bị can.
Bị can Đỗ Thành Nhân trước khi bị khởi tố
Trong số này, 4 người là lãnh đạo và nhân viên Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt (mã TVB), gồm: Chủ tịch HĐQT Phạm Thanh Tùng, Tổng giám đốc Đỗ Đức Nam, Phó tổng giám đốc Lê Thị Thu Hương và nhân viên Lê Thị Thùy Liên. Nhóm lãnh đạo Louis Holdings bị đề nghị truy tố gồm: Vũ Ngọc Long, Ngô Thục Vũ cùng là nguyên phó tổng giám đốc; Trịnh Thị Thúy Linh giám đốc hành chính.
Theo kết luận điều tra, giai đoạn 2020-2021, bị can Nhân mua lại 9 triệu cổ phiếu BII của Công ty công nghiệp Bảo Thư đang hoạt động yếu kém, có nguy cơ bị hủy niêm yết trên sàn. Sau đó, chủ tịch Louis Holdings thông qua tư vấn của Đỗ Đức Nam, tiếp tục mua cổ phiếu TGG. Mục đích để thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán, đẩy giá 2 mã cổ phiếu này lên cao rồi thu lời bất chính.
Theo đó, bị can Nhân thống nhất với Nam mở, sử dụng nhiều tài khoản đứng tên bạn bè, cổ đông, người thân của ông Nhân tại TVB. Sau đó, bị can này tiếp tục mua bán, thâu tóm 6 công ty khác, tạo ra hệ sinh thái Louis Holdings.
Theo thỏa thuận, 2 bị can thống nhất về việc khớp lệnh giao dịch, số lượng, khối lượng, thời gian khớp lệnh cổ phiếu, nguồn tiền, dòng tiền luân chuyển vào các tài khoản chứng khoán. Nam chịu trách nhiệm chỉ đạo nhân viên tại TVB thao tác khớp lệnh mua, bán nội bộ, mua bán chéo, khớp lệnh tạo giá đóng cửa... đối với 2 mã BII và TGG cho nhóm tài khoản Đỗ Thành Nhân; đồng thời xử lý nguồn tiền vay để giao dịch, mua bán các mã này.
Theo kết luận điều tra, sau khi thống nhất với bị can Nhân, Nam chỉ đạo Lê Thị Thu Hương ký hợp đồng mở tài khoản chứng khoán và làm thủ tục cho các cá nhân trong nhóm ông Nhân ký hợp tác đầu tư vay tiền từ Công ty Quản lý tài sản Trí Việt (do bị can Tùng làm Chủ tịch HĐQT). Từ đó, các cá nhân này chuyển thông tin tài khoản, mật khẩu cho ông Nhân và Nam thực hiện các giao dịch mua bán cổ phiếu.
Cơ quan điều tra xác định quá trình thực hiện kế hoạch trên, bị can Nam đã chỉ đạo Lê Thị Thu Hương, Lê Thị Thùy Liên liên tục đặt lệnh, khớp lệnh mua, bán nội bộ, mua bán chéo, khớp lệnh tạo giá đóng cửa ATC, mua bán thỏa thuận... đối với 2 mã TGG và BII. Bên cạnh đó bị can Nam còn chỉ đạo Hà Thị Phi Yến đặt lệnh mua bán thỏa thuận cổ phiếu TGG và BII cho nhóm bị can Nhân.
Khi phát sinh giao dịch khớp lệnh hàng ngày, bị can Nam thông báo và chốt với chủ tịch Louis Holdings danh sách, số lượng tiền vào từng tài khoản. Từ đó, bị can Nhân chỉ đạo Trịnh Thị Thúy Linh (Giám đốc Hành chính Louis Holdings) nhận tiền rồi chuyển vào các tài khoản trong nhóm ở các ngân hàng khác nhau.
Kết luận cho rằng nguồn tiền để nhóm bị can Đỗ Thành Nhân thực hiện các phi vụ trên, chủ yếu là nguồn cho vay của Công ty Quản lý tài sản Trí Việt do Đỗ Đức Nam và Hội đồng thẩm định của đơn vị này phê duyệt, giải ngân. Nguồn tiền sau đó quay vòng, luân chuyển giữa các tài khoản ngân hàng của những cá nhân trong nhóm ông Nhân.
Với những hành vi thao túng trên, ông Nhân mua 10 triệu cổ phiếu BII với khoảng giá 5.700-6.500 đồng/cổ phiếu. Sau đó, mã BII lên giá 33.800 đồng/cổ phiếu. Còn với mã TGG, các bị can mua 10 triệu cổ phiếu với khoảng giá 4.000-5.000 đồng/cổ phiếu.
Cuối cùng, giá cổ phiếu này nhiều lần tăng trần, có lúc lập đỉnh với giá 74.800 đồng/cổ phiếu. Sau khi bán cổ phiếu, bị can Nhân thu lời bất chính hơn 154 tỉ đồng.
