Các doanh nghiệp chịu chung mức phạt 92,5 triệu đồng, bao gồm CTCP Anh ngữ APAX, CTCP Phúc Long Vân, CTCP Ozen Health and Beauty, CTCP Phát triển Giáo dục iGARTEN. Bốn doanh nghiệp kể trên không công bố nhiều tài liệu như báo cáo tài chính, báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu, tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu , báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu trong các năm 2021, 2022, 2023…
Anh ngữ Apax là doanh nghiệp gây chú nhất trong những cái tên kể trên. Công ty do ông Nguyễn Ngọc Thủy (shark Thuỷ) làm Chủ tịch Hội đồng quản trị. Tháng 3/2024, ông Thuỷ bị khởi tố, bắt tạm giam về tội " Lừa đảo chiếm đoạt tài sản" thông qua hình thức chuyển nhượng cổ phần CTCP Tập đoàn Giáo dục Egroup.
Trong hệ sinh thái của shark Thủy, CTCP Đầu tư Apax Holdings (IBC) là doanh nghiệp duy nhất niêm yết trên sàn chứng khoán. Tuy nhiên, cuối năm 2023, IBC đã bị huỷ niêm yết bắt buộc trên HoSE, xuống giao dịch tại UPCoM, và cũng lập tức bị đình chỉ.
Các doanh nghiệp có cùng vi phạm công bố thông tin liên quan trái phiếu.
Cũng có vi phạm công bố thông tin liên quan trái phiếu , nhưng mức phạt của CTCP Thuận Đức “nhẹ” hơn, với số tiền phạt 77,5 triệu đồng. Doanh nghiệp này không công bố báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên năm 2023.
Trong khi đó, với 2 lỗi vi phạm, CTCP Seedcom bị phạt 162,5 triệu đồng. Trong đó, 85 triệu đồng là tiền phạt cho hành vi không công bố thông tin với một số báo cáo về trái phiếu , báo cáo tài chính 2020, bán niên 2021… Seedcom còn bị phạt 77,5 triệu đồng do thực hiện phân phối chứng khoán riêng lẻ không đúng quy định pháp luật với mã trái phiếu SEECH212300.
Seedcom đang sở hữu hệ sinh thái bán lẻ gồm chuỗi cà phê The Coffee House, Kingfoodmart, thương hiệu thời trang Hnoss, Juno…
