Thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), ngày 15/12/2025, Thanh tra UBCKNN đã ban hành Quyết định số 514/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH Tư vấn Đầu tư Chứng khoán TC Capital Việt Nam (TC Capital Việt Nam, trụ sở chính: Lô 6, tầng 1, tòa nhà Hoàng Thành, số 114 Mai Hắc Đế, Phường Hai Bà Trưng, TP.Hà Nội).
Theo đó, TC Capital Việt Nam bị phạt tiền 85 triệu đồng đối với hành vi không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện theo quy định. Cụ thể, công ty bố trí nhân sự phụ trách bộ phận kiểm soát nội bộ kiêm nhiệm phụ trách bộ phận hoạt động quản trị rủi ro, hoạt động phòng chống rửa tiền và phòng chống tài trợ khủng bố.
