Ba công ty chứng khoán bị phạt với tổng số tiền gần 650 triệu đồng - Ảnh: AI vẽ
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa công bố quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối 3 công ty chứng khoán.
Trong đó, Công ty cổ phần Chứng khoán Kiến Thiết Việt Nam (CSI) bị phạt tổng cộng 462,5 triệu đồng do vi phạm nhiều hành vi. Cụ thể, công ty này bị phạt 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ.
CSI còn thực hiện cho vay mới đối với mã chứng khoán ORS không còn nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ tại các thời điểm 22-4 và 8-5-2025.
Ngoài ra, công ty này còn bị phạt 85 triệu đồng do không duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ trong hoạt động kinh doanh.
Quyết định xử phạt nêu rõ, Chứng khoán Kiến Thiết Việt Nam không bố trí nhân sự phụ trách bộ phận kiểm toán nội bộ trong giai đoạn từ ngày 24-6-2023 đến 11-2-2025. Đồng thời, công ty không có báo cáo đánh giá của phòng kiểm toán nội bộ trong năm 2023.
CSI còn bị phạt 65 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội.
Công ty chậm công bố giao dịch bán của Công ty cổ phần Đầu tư Quốc tế Galaxy Việt Nam với giá trị 22,75 tỉ đồng (tương đương 14% tổng tài sản) và Công ty cổ phần Công nghệ Noah với giá 19,17 tỉ đồng (11% tổng tài sản) theo hợp đồng ngày 13-6-2025.
CSI cũng bị chỉ ra đã công bố chậm danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ trên trang thông tin điện tử của công ty. Đồng thời bị phạt 175 triệu đồng do công ty báo cáo không chính xác tỉ lệ an toàn tài chính tháng tại nhiều thời điểm.
Ngoài CSI, UBCKNN còn quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Vina (VNSC) với số tiền phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi không báo cáo thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật.
Cụ thể, công ty không gửi báo cáo kiểm toán nội bộ năm 2023, 2024 về phòng, chống rửa tiền đến Cục Phòng, chống rửa tiền, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.
Ngoài ra, công ty cũng không báo cáo đúng hạn đến UBCKNN các tài liệu như Báo cáo quản trị rủi ro 6 tháng đầu năm 2024 và Báo cáo tình hình hoạt động tháng 6-2024.
Cùng thời điểm, Công ty cổ phần Chứng khoán DNSE (DNSE) cũng vừa bị xử phạt 92,5 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ.
Cụ thể, dư nợ cho vay giao dịch ký quỹ của công ty đối với mã chứng khoán GEX tại ngày 30-4-2025 và đối với mã chứng khoán VIX tại ngày 31-8-2025 vượt quá 10% vốn chủ sở hữu của công ty.
Trong tháng 11, nhiều công ty chứng khoán khác cũng bị xử phạt gồm Chứng khoán Thủ đô, Chứng khoán LPBank, Chứng khoán ACB, Chứng khoán TP.HCM (HSC) với tổng số tiền phạt hơn 1,5 tỉ đồng.
