Cụ thể, ngày 7/7, UBCKNN ban hành Quyết định số 375/QĐ-XPHC xử phạt Công ty Cổ phần Đầu tư Thương mại Xuất nhập khẩu Việt Pháp số tiền 235 triệu đồng.
Trong đó, mức phạt 60 triệu đồng được áp dụng do công ty công bố thông tin không đúng thời hạn về bản án phúc thẩm số 549/2023/HC-PT ngày 26/07/2023 của Tòa án Nhân dân Cấp cao tại Hà Nội liên quan đến khiếu kiện quyết định hành chính trong lĩnh vực thuế.
Thông tin này không được công bố đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM (HOSE) và trang thông tin điện tử của doanh nghiệp.
Bên cạnh đó, công ty bị xử phạt 175 triệu đồng do hành vi công bố thông tin sai lệch.
Theo báo cáo tài chính hợp nhất đã kiểm toán năm 2023 và báo cáo tài chính giữa niên độ 6 tháng đầu năm 2024, công ty phát sinh giao dịch mua hàng hóa, dịch vụ với Công ty Cổ phần Xây dựng Bất động sản Việt Phát – tổ chức có liên quan đến người nội bộ – với giá trị giao dịch lần lượt là hơn 33,5 tỷ đồng trong năm 2023 và hơn 133,8 tỷ đồng trong nửa đầu năm 2024.
Tuy nhiên, các báo cáo tình hình quản trị công ty cùng kỳ lại không phản ánh các giao dịch này, dẫn đến việc công bố thông tin sai lệch. UBCKNN yêu cầu công ty phải hủy bỏ hoặc cải chính thông tin theo quy định pháp luật hiện hành.
Trước đó, ngày 03/07/2025, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 140/QĐ-XPVPHC xử phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán CV với mức phạt 92,5 triệu đồng.
Nguyên nhân là công ty không thực hiện báo cáo kết quả đánh giá, cập nhật rủi ro về rửa tiền cho hai năm 2023 và 2024 gửi tới Ngân hàng Nhà nước và các cơ quan quản lý ngành theo đúng quy định.
Ngoài ra, công ty chứng còn chậm báo cáo một số thông tin quan trọng khác như danh sách người hành nghề chứng khoán năm 2022 và thông tin về việc ký hợp đồng mở tài khoản chuyên dụng tại ngân hàng.
