Các hành vi vi phạm liên quan đến việc công bố thông tin sai lệch, không công bố hoặc công bố không đúng thời hạn, cùng nhiều thiếu sót trong hoạt động nghiệp vụ và kiểm soát nội bộ.
DSC bị phạt hơn 700 triệu đồng với nhiều vi phạm
Ngày 9/9, UBCKNN ban hành Quyết định số 240/QĐ-XPHC xử phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán DSC (Mã: DSC). Tổng số tiền phạt đối với công ty này đạt hơn 700 triệu đồng.
Theo quyết định, DSC đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ phải có chứng chỉ hành nghề khi ký phiếu lệnh trong nhiều ngày từ năm 2023 đến 2024.
Công ty vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ khi tổng dư nợ đối với một số khách hàng vượt 3% vốn chủ sở hữu và số chứng khoán cho vay ký quỹ đối với cổ phiếu SAM vượt 5% lượng niêm yết.
Ngoài ra, công ty cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt sức mua hiện có, không lập kế hoạch và không có báo cáo kiểm toán nội bộ năm 2024, bố trí trưởng bộ phận kiểm soát nội bộ không đủ chuyên môn theo quy định.
DSC cũng không công bố thông tin nghị quyết hội đồng quản trị phê duyệt giao dịch với thành viên hội đồng quản trị, không gửi danh sách người hành nghề chứng khoán và báo cáo đánh giá rủi ro rửa tiền cho UBCKNN.
Công ty đã công bố thông tin sai lệch trong báo cáo tình hình sử dụng vốn của đợt tăng vốn điều lệ năm 2023. UBCKNN buộc phải hủy bỏ hoặc cải chính thông tin.
Nam Land bị phạt 92,5 triệu đồng do chậm công bố thông tin
Ngày 10/9, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 246/QĐ-XPHC xử phạt Công ty TNHH Nam Land số tiền 92,5 triệu đồng.
Lý do là công ty không công bố thông tin về tình hình sử dụng số tiền thu từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên năm 2024 và công bố thông tin không đúng thời hạn đối với báo cáo tình hình thực hiện cam kết bán niên 2024 và báo cáo tài chính bán niên 2024.
HUD1 công bố sai lệch lợi nhuận, bị xử phạt 210 triệu đồng
Cũng trong ngày 10/9, UBCKNN ban hành Quyết định số 245/QĐ-XPHC xử phạt Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng HUD1 (Mã: HU1) với tổng số tiền 210 triệu đồng.
Công ty bị phạt 150 triệu đồng vì công bố sai lệch lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp năm 2024. Báo cáo tài chính hợp nhất quý IV/2024 ghi nhận lợi nhuận sau thuế hơn 3,11 tỷ đồng, trong khi báo cáo tài chính hợp nhất năm 2024 đã kiểm toán cho thấy con số hơn 4,48 tỷ đồng.
Biện pháp khắc phục được áp dụng là buộc hủy bỏ hoặc cải chính thông tin sai lệch đã công bố.
Bên cạnh đó, HUD1 còn bị phạt 60 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn đối với nghị quyết hội đồng quản trị ngày 3/1/2024 liên quan đến giao dịch với bên liên quan
