Trong đó, Chứng khoán Việt Thành chịu mức phạt cao nhất, 275 triệu đồng, do hai lỗi liên quan đến nhận lệnh và giao dịch ký quỹ.
Cụ thể, công ty chứng khoán này bị phạt 137,5 triệu đồng do cho khách hàng thực hiện lệnh mua chứng khoán khi tài khoản không có đủ tiền. Các vi phạm xảy ra trong ngày 8/4/2025 và 10/6/2025.
UBCKNN phạt thêm Chứng khoán Việt Thành 137,5 triệu đồng do cho khách hàng giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ. Vi phạm này xảy ra trong ngày 8/10/2024 và 18/11/2024.
Với Tập đoàn Lộc Trời, UBCKNN phạt doanh nghiệp 85 triệu đồng do chậm công bố thông tin từ 15 ngày trở lên so với quy định.
Các tài liệu bị chậm công bố gồm báo cáo tài chính riêng và hợp nhất quý III/2025, quý IV/2025, quý I/2026; báo cáo tài chính riêng và hợp nhất bán niên 2025 đã soát xét; báo cáo tài chính riêng và hợp nhất năm 2025 đã kiểm toán; báo cáo thường niên năm 2025.
Trường hợp còn lại là Đầu tư thương mại và dịch vụ Việt Mỹ A&V. Doanh nghiệp này bị phạt 92,5 triệu đồng do không công bố thông tin phải công bố theo quy định pháp luật và công bố không đúng thời hạn một số tài liệu liên quan trái phiếu.
Cụ thể, Việt Mỹ A&V không gửi nội dung công bố thông tin cho HNX đối với báo cáo tình hình thực hiện cam kết năm 2022, báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2022, báo cáo tình hình thực hiện cam kết bán niên năm 2023 và tình hình sử dụng số tiền thu từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên năm 2023.
Ngoài ra, doanh nghiệp công bố không đúng hạn các tài liệu gồm báo cáo tài chính bán niên 2024, báo cáo tình hình thực hiện cam kết bán niên 2024, tình hình sử dụng số tiền thu từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2024 và tình hình thanh toán gốc, lãi bán niên 2024.
