Trong đó, KIS bị phạt 250 triệu do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán phát hành trái phiếu riêng lẻ.
Theo Ủy ban chứng khoán Nhà nước, KIS Việt Nam là đơn vị cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu cho ba đợt của Công ty cổ phần Cung điện Mùa đông - đơn vị thành viên thuộc Tập đoàn Tân Hoàng Minh, với tổng quy mô phát hành là 2.350 tỷ đồng. Tuy nhiên, công ty này chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát hồ sơ chào bán trái phiếu. Các tài liệu còn thiếu như Nghị quyết Hội đồng quản trị thông qua phương án phát hành chi tiết, kế hoạch bố trí nguồn và phương thức thanh toán lãi, gốc trái phiếu,...
