Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa công bố quyết định xử phạt liên quan đến hành vi thao túng cổ phiếu của CTCP Tập đoàn Đạt Phương (Mã: DPG).
Ông Đặng Văn Vinh là cá nhân bị xử phạt nặng nhất trong vụ việc, với mức phạt 1,5 tỷ đồng cho hành vi thao túng cổ phiếu DPG, đồng thời bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong 21 tháng.
Theo kết quả kiểm tra của UBCKNN, trong giai đoạn từ ngày 2/5 đến 2/7/2024, ông Vinh đã sử dụng 8 tài khoản chứng khoán để liên tục mua cổ phiếu DPG với khối lượng chi phối tại thời điểm đóng cửa thị trường.
Cùng liên quan đến vụ việc, UBCKNN xử phạt hành chính 6 cá nhân và tổ chức khác vì hành vi cho mượn tài khoản để giao dịch, dẫn đến thao túng cổ phiếu DPG, gồm: ông Trần Huy Tài, ông Nguyễn Đức Anh, CTCP Vintrust, Công ty TNHH TrustValue, CTCP Đầu tư VAT Việt Nam và CTCP Đầu tư và Thương mại Bằng Lăng.
Các cá nhân, tổ chức này bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong 9 tháng và bị cấm giao dịch trong 2 năm kể từ ngày 1/7. Riêng ông Trần Huy Tài và ông Nguyễn Đức Anh còn bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại các tổ chức liên quan đến hoạt động trên thị trường chứng khoán.
4 pháp nhân trên có cơ cấu cổ đông đan xen chặt chẽ với nhau và có sự xuất hiện trùng tên với ba cá nhân bị xử phạt phía trên là ông Nguyễn Đức Vinh, ông Trần Huy Tài, ông Nguyễn Đức Anh.
Ngoài mối liên hệ về cổ đông, ba pháp nhân gồm Vintrust, TrustValue và Bằng Lăng còn cùng đăng ký trụ sở tại số 88 đường Trung Kính, phường Yên Hòa, quận Cầu Giấy, Hà Nội, trong khi CTCP Đầu tư VAT Việt Nam đặt trụ sở tại số 311 đường Trường Chinh, phường Phương Liệt, Hà Nội.
CTCP Vintrust thành lập ngày 13/1/2022, vốn điều lệ 50 tỷ đồng. Cổ đông gồm ông Trịnh Văn Hiệu, ông Trần Huy Tài, bà Đinh Thị Nho mỗi người sở hữu 20%, ông Tạ Quang Hưng sở hữu 40%. Giám đốc theo đăng ký là bà Đinh Thị Nho.
Về Công ty TNHH TrustValue, doanh nghiệp được thành lập cuối tháng 6/2023, có cổ đông góp vốn là CTCP Vintrust nắm giữ 99% vốn điều lệ, ông Trịnh Văn Hiệu nắm giữ 1%. Giám đốc theo đăng ký là ông Trịnh Văn Hiệu.
Với CTCP Đầu tư VAT Việt Nam, thành lập tháng 9/2021, vốn điều lệ ban đầu 20 tỷ đồng, cổ đông gồm ông Phùng Tấn Gia (10%), ông Đặng Văn Vinh (5%) và ông Nguyễn Đức Anh (85%).
Đầu tháng 6/2023, doanh nghiệp tăng vốn điều lệ lên 56,8 tỷ đồng, đến ngày 3/11/2023 tăng lên hơn 72,4 tỷ đồng, đầu năm 2025 tiếp tục tăng lên hơn 75,2 tỷ đồng. Đến giữa tháng 8/2025, doanh nghiệp giảm vốn điều lệ xuống còn 15 tỷ đồng.
Còn CTCP Đầu tư và Thương mại Bằng Lăng thành lập cuối năm 2023, vốn điều lệ 50 tỷ đồng. Cổ đông gồm ông Tạ Quang Hưng (48%), bà Đinh Thị Nho (2%), ông Trịnh Văn Hiệu (25%) và ông Trần Huy Tài (25%). Giám đốc theo đăng ký là ông Trần Huy Tài.
Cả 4 pháp nhân trên cùng đăng ký ngành nghề kinh doanh chính liên quan đến tư vấn đầu tư.
