Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) và kết quả xác minh của cơ quan công an, ngày 28/1, UBCK ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Dương Thanh Xuân (Địa chỉ: Tổ 1, phường Hoàng Văn Thụ, TP Thái Nguyên, tỉnh Thái Nguyên) và ông Nguyễn Thành Nam (Số 5 ngõ 41 đường Đào Sư Tích, P. Ngô Quyền, Bắc Giang). Mỗi cá nhân nói trên bị phạt 600 triệu đồng do cùng sử dụng 102 tài khoản để giao dịch tạo cung, cầu giả tạo, thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu TTB của Tập đoàn Tiến Bộ ( HoSE: TTB ).
Căn cứ kết quả xác minh của Cơ quan công an, hành vi của ông Dương Thanh Xuân và ông Nguyễn Thành Nam chưa đến mức truy cứu trách nhiệm hình sự theo quy định tại Điều 211 – Bộ luật hình sự năm 2015, sửa đổi, bổ sung năm 2017; không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của 2 cá nhân này.
Mới đây, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an đã ra quyết định khởi tố vụ án hình sự, quyết định khởi tố bị can, lệnh khám xét, lệnh bắt bị can để tạm giam đối với ông Nguyễn Văn Nam, nguyên Giám đốc CTCP liên doanh SANA WMT nay là CTCP ASA ( UPCoM: ASA ) về tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản.
Căn cứ kết quả điều tra xác định ông Nguyễn Văn Nam đã có hành vi làm giả hồ sơ, tài liệu để tăng khống 7 triệu cổ phiếu ASA, tương đương 70 tỷ đồng và niêm yết số cổ phiếu này tại Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) để bán và thu tiền bất chính.
