Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 173/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Tập đoàn Đua Fat (MCK: DFF, sàn UPCoM).
Theo đó, doanh nghiệp bị xử phạt 92,5 triệu đồng do đã có hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định. Cụ thể, công ty không công bố thông tin (CBTT) trên hệ thống của UBCKNN, trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) và của công ty các tài liệu gồm Nghị quyết về việc thông qua kế hoạch kinh doanh 2022-2023 và phương án vay vốn Agribank; Nghị quyết về việc thông qua nội dung cho Công ty TNHH Vĩnh Hoá vay tiền; một số Nghị quyết thông qua nội dung giao dịch với các bên có liên quan trong năm 2022.
Đồng thời, công ty không CBTT trên HNX đối với tài liệu gồm CBTT trước đợt mua lại trái phiếu trước hạn mã DFFH2123001 ngày 25/11/2022.
Ảnh minh họa
Ngoài ra, Tập đoàn Đua Fat đã CBTT không đúng thời hạn trên hệ thống của UBCKNN, HNX và website của công ty các tài liệu gồm Giải trình liên quan đến Báo cáo tài chính (BCTC) quý I/2024; BCTC kiểm toán năm 2022 và BCTC hợp nhất năm 2022; Báo cáo thường niên năm 2022; BCTC riêng và hợp nhất năm 2022 được kiểm toán; Giấy xác nhận về việc thay đổi nội dung đăng ký doanh nghiệp ngày 11/7/2024; Điều lệ Công ty được ĐHĐCĐ thường niên thông qua các ngày 09/6/2023 và ngày 25/6/2024.
Công ty CBTT không đúng thời hạn BCTC quý hợp nhất quý I/2024 hợp nhất trên hệ thống CBTT của UBCKNN và HNX.
Công ty CBTT không đúng thời hạn trên HNX đối với BCTC bán niên 2024 (riêng và hợp nhất) đã được soát xét; Báo cáo tình hình thực hiện cam kết bán niên 2024; Tình hình sử dụng số tiền thu từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2024; Tình hình thanh toán gốc, lãi bán niên 2024.
Tập đoàn Đua Fat còn bị phạt 65 triệu đồng do CBTT không đầy đủ nội dung theo quy định. Cụ thể, công ty không trình bày đầy đủ nội dung trích yếu của từng Nghị quyết HĐQT tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022, 6 tháng đầu năm 2023, năm 2023 và 6 tháng đầu năm 2024; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022 không nêu Quyết định HĐQT về việc thông qua Điều lệ công ty và Nghị quyết về việc chuyển nhượng quyền sử dụng đất, sở hữu nhà ở và tài sản khác gắn liền với đất.
Doanh nghiệp chưa trình bày giao dịch tạm ứng và hoàn ứng với người nội bộ là bà Nguyễn Thị Thùy Linh- Thành viên HĐQT tại Báo cáo tình hình quản trị 6 tháng đầu năm 2023, giao dịch với bà Trần Thị Hồng Nhung (người có liên quan của ông Lê Duy Hưng- Chủ tịch HĐQT) Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2024.
Bên cạnh đó, Tập đoàn Đua Fat còn bị phạt tiền 175 triệu đồng do CBTT sai lệch về chỉ tiêu Lợi nhuận sau thuế năm 2021, 2022, 2023 và 06 tháng đầu năm 2024 tại các BCTC riêng và hợp nhất quý IV/2021, quý IV/2022, quý IV/2023 và bán niên năm 2024 so với BCTC năm 2021, 2022, 2023 đã được kiểm toán và BCTC 6 tháng đầu năm 2024 đã được soát xét.
Đồng thời, tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022 và năm 2023, công ty nêu số lượng cuộc họp HĐQT trong năm lần lượt là 25 cuộc họp và 11 cuộc họp, tuy nhiên theo tài liệu công ty cung cấp tổng số cuộc họp HĐQT trong năm 2022 là 26 cuộc họp, năm 2023 là 12 cuộc họp.
Công ty bổ sung thiếu 720.000 cổ phiếu DFF làm tài sản bảo đảm (TSBĐ) theo cam kết tại Nghị quyết của Người sở hữu trái phiếu ngày 13/6/2022. Tuy nhiên, tại Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết đối với người sở hữu trái phiếu bán niên năm 2024, năm 2023, bán niên năm 2023 và năm 2022 gửi HNX, công ty CBTT thực hiện đúng cam kết về TSBĐ đối với trái phiếu mã DFFH2123001.
Với hành vi công bố thông tin sai lệch nêu trên, doanh nghiệp phải khắc phục hậu quả bằng cách buộc hủy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin.
Cuối cùng, Tập đoàn Đua Fat bị phạt 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này.
Cụ thể, công ty đã cung cấp khoản vay cho Công ty TNHH Vĩnh Hóa (tổ chức có liên quan đến ông Lê Văn Thịnh- cổ đông của công ty) và Công ty cổ phần Logistics Lê Gia (tổ chức có liên quan đến ông Hoàng Hiệp- cổ đông của công ty).
Như vậy, với các hành vi nêu trên, Tập đoàn Đua Fat bị UBCKNN xử phạt tổng số tiền lên đến 470 triệu đồng.
