Ngày 12/7, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Điện Mặt trời Trung Nam.
Đơn vị này bị phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Điện Mặt trời Trung Nam không gửi tài liệu công bố thông tin cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với: Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020; Báo cáo tài chính (BCTC) bán niên năm 2021; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2021; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên năm 2021; Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022; Báo cáo định kỳ năm 2022 và bán niên năm 2023 về tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện theo quy định.
Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn đối với: BCTC năm 2020 và năm 2022; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020 và năm 2021; BCTC bán niên năm 2022 và bán niên năm 2023; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021 và năm 2022; Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên năm 2023; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2023; kết quả mua lại trước hạn các mã trái phiếu TBSCH1923013, TBSCH1926003, TBSCH1926004, TBSCH1926005, TSP119001.
Cùng ngày 12/7, UBCKNN đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Đầu tư Mavico.
Đầu tư Mavico bị phạt gần 1,2 tỷ đồng đối với hành vi Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Công ty này là tổ chức liên quan đến bà Phạm Thị Thắng - Người ủy quyền công bố thông tin của CTCP Kosy (Mã: KOS) đã giao dịch tổng cộng 794.900 cổ phiếu KOS trong tháng 10/2022; đã giao dịch tổng cộng 2,6 triệu cổ phiếu KOS trong tháng 11/2022; đã giao dịch tổng cộng 855.800 cổ phiếu KOS trong thời gian tháng 12/2022 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch theo quy định.
Hình thức xử phạt bổ sung cho Mavico là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 4,5 tháng.
Trước đó vào ngày 10/7, UBCKNN đã xử phạt 3 cá nhân đối với việc không báo cáo dự kiến giao dịch cổ phiếu CTCP Ngoại thương và Phát triển Đầu tư Thành phố Hồ Chí Minh (Fideco - Mã: FDC).
Cụ thể, ngày 7/6/2024, ông Hồ Anh Tuấn, Thành viên HĐQT kiêm Tổng Giám đốc Fideco, mua 1,85 triệu cp nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Với vi phạm này, ông Tuấn bị phạt 370 triệu đồng và đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong vòng 4 tháng.
Ông Lê Thái Thành, Thành viên HĐQT Fideco, bị phạt 100 triệu đồng do không có thông báo trước khi thực hiện giao dịch mua tổng cộng 906.000 cp FDC trong 2 ngày 7/6 và 11/6.
Em gái ông Thành là bà Lê Ngân Nhi cũng bị phạt 270 triệu đồng do vi phạm không báo cáo dự kiến giao dịch mua 1,35 triệu cp vào ngày 11/6/2024. Giống ông Tuấn, bà Nhi bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong vòng 4 tháng.
Trước đó, hai thành viên HĐQT đều chưa sở hữu bất kỳ cổ phiếu FDC nào. Sau giao dịch, ông Tuấn sở hữu 4,79% vốn FDC, còn ông Thành và bà Nhi sở hữu lần lượt 2,35% và 3,49%.
