Ngày 31/05, CTCP Chứng khoán Bảo Minh (mã: BMS, sàn UPCoM) công bố thông tin về việc nhận được quyết định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) về việc xử phạt vi phạm hành chính công ty do vi phạm liên quan đến trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.
Cụ thể, BMS bị phạt do đã báo cáo không đúng thời hạn cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) các tài liệu bao gồm báo cáo quý IV/2022 và báo cáo năm 2022 của tổ chức cung cấp dịch vụ đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.
Đáng nói, BMS đã vi phạm hành chính nhiều lần dẫn đến có tình tiết tăng nặng, nhưng cũng đồng thời có tình tiết giảm nhẹ nhờ thành thật hối lỗi. Theo đó, số tiền BMS bị phạt là 60 triệu đồng.
UBCKNN yêu cầu BMS phải nghiêm chỉnh chấp hành quyết định xử phạt. Nếu quá thời hạn mà không tự nguyện chấp hành thì sẽ bị cưỡng chế thi hành theo quy định pháp luật. Đồng thời, BMS phải nộp tiền phạt trong thời hạn 10 ngày, kể từ ngày nhận được quyết định. BMS có quyền khiếu nại hoặc khởi kiện hành chính đối với quyết định này.
CTCP Chứng khoán Bảo Minh được thành lập vào năm 2008, bởi Tổng CTCP Bảo Minh. Sau nhiều biến động, tính đến cuối năm 2023, BMS có vốn điều lệ hơn 646 tỷ đồng, cơ cấu sở hữu bao gồm CTCP Rồng Ngọc nắm 24%, bà Trương Thị Mỹ An nắm 23%, ông Dương Tiến Dũng (bố ruột hậu Dương Trương Thiên Lý) nắm 23% và 30% còn lại thuộc về các cổ đông khác.
Nhóm cổ đông của ông Dương Tiến Dũng nắm giữ đến 70% vốn chủ sở hữu của Chứng khoán Bảo Minh. Nguồn: BCTC kiểm toán năm 2023 của BMS
Trong đó, CTCP Rồng Ngọc thành lập vào tháng 7/2016, có vốn điều lệ 500 tỷ đồng. Bà Dương Trương Thiên Lý là cổ đông sáng lập và nắm 80% vốn doanh nghiệp. Tính đến tháng 7/2018, vốn điều lệ của doanh nghiệp ở mức 850 tỷ đồng.
Có thể thấy, nhóm cổ đông của ông Dương Tiến Dũng nắm giữ đến 70% vốn chủ sở hữu của Chứng khoán Bảo Minh.
BMS được phép thực hiện đầy đủ các nghiệp vụ kinh doanh gồm môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư, tự doanh chứng khoán và bảo lãnh phát hành chứng khoán.
