Chứng khoán Alpha bị xử phạt hơn 1 tỉ đồng vì hàng loạt vi phạm. Ảnh: Website DN
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Alpha.
Danh sách lỗi vi phạm của Alpha khá dài, do vậy tổng mức phạt tiền lên tới hơn 1,02 tỉ đồng. Trong đó, lỗi nặng nhất với mức phạt 225 triệu đồng do công ty chứng khoán này không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ.
Cụ thể, hồ sơ và phương án phát hành trái phiếu riêng lẻ của Công ty CP Đầu tư Kinh doanh Bất động sản Hà An do Alpha thực hiện tư vấn hồ sơ chào bán không đảm bảo đầy đủ các tài liệu và nội dung theo quy định.
Đáng chú ý, Alpha còn bị phạt 85 triệu đồng do không gửi báo cáo kiểm toán nội bộ về phòng, chống rửa tiền tại công ty năm 2023 đến Cục Phòng, chống rửa tiền.
Công ty này cũng không gửi báo cáo đánh giá rủi ro về phòng chống rửa tiền năm 2023 đến Cục Phòng, chống rửa tiền; không báo cáo Ủy ban chứng khoán về việc thay đổi địa điểm đặt hệ thống giao dịch trực tuyến; không đăng ký thông tin đến Cục Phòng, rửa tiền về họ tên, địa chỉ nơi làm việc, số điện thoại, địa chỉ thư điện tử để liên lạc khi cần thiết của người chịu trách nhiệm về phòng, chống rửa tiền…
Ngoài ra, Alpha cũng bị phạt 150 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch về tỉ lệ an toàn tài chính, báo cáo tình hình hoạt động giao dịch trực tuyến năm 2023 không chính xác với tình hình thực tế.
Không chỉ phạt tiền, Ủy ban chứng khoán yêu cầu Alpha báo cáo lại thông tin chính xác.
Nhiều lỗi vi phạm khác của công ty chứng khoán này cũng bị cơ quan quản lý nêu rõ, như vi phạm quy định về hạn chế cho vay, bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ...
Công ty chứng khoán giải ngân giao dịch ký quỹ cho giám đốc chi nhánh
Ủy ban Chứng khoán cho biết từ tháng 7 đến tháng 9-2023, công ty Alpha đã giải ngân giao dịch ký quỹ cho giám đốc chi nhánh, còn từ tháng 7-2022 đến tháng 4-2023, công ty đã liên tục thực hiện tạm ứng và thu hồi tạm ứng tiền cho một số cá nhân là thành viên HĐQT, thành viên Ban kiểm soát, thành viên ban giám đốc, giám đốc chi nhánh.
Đến tháng 6-2023, công ty này đã thu hồi toàn bộ các khoản tạm ứng nhưng không có tài liệu, chứng từ về việc đã, đang thực hiện hay đã mua được cổ phiếu, trái phiếu theo mục đích tạm ứng ban đầu.
Quyết định xử phạt còn chỉ ra, Alpha đã thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ nhưng không thông qua đại hội đồng cổ đông.
Theo đó, công ty đã sử dụng tiền thu được từ đợt chào bán cổ phiếu trong giai đoạn từ tháng 7-2022 đến tháng 4-2023 để tạm ứng cho các cá nhân nhưng không thông qua đại hội đồng cổ đông.
