Ngày 10/1, được biết TAND cấp cao tại Hà Nội vừa xét xử phúc thẩm, chấp nhận đơn kháng cáo giảm án từ 5 năm 6 tháng tù xuống còn 4 năm tù cho ông Đỗ Thành Nhân (cựu Chủ tịch Công ty Louis Holdings) về tội "Thao túng thị trường chứng khoán ".
Diễn biến phúc thẩm cho thấy, HĐXX ghi nhận trong thời gian kháng cáo, bị cáo Nhân được gia đình nộp thêm hơn 1 tỷ đồng khắc phục hậu quả , nhân thân tốt.
Tòa cũng xác định số tiền thu bất chính từ vụ án, hơn 154 tỷ đồng, ông Nhân không hưởng lợi cá nhân hoàn toàn, do đó giảm cho bị cáo 18 tháng tù.
Trước lời khai của Nhân trong 154 tỷ đồng có 14 tỷ đã trả lãi cho Công ty Trí Việt, số còn lại đã chuyển về hai công ty; xin được đối trừ vào tiền còn phải khắc phục hậu quả, Tòa phúc thẩm đánh giá "thiếu căn cứ, cần bổ sung để được xét đối trừ". Tòa vì thế dành cho Nhân quyền khởi kiện dân sự với hai công ty: Louis Capital về số tiền 105 tỷ đồng và công ty Louis Holdings, với 29 tỷ đồng.
Ông Nhân cho biết, xuất phát từ công ty xuất khẩu gạo, vì thiếu kiến thức về thị trường chứng khoán nên dẫn đến ông bị Đỗ Đức Nam (cựu Tổng giám đốc Công ty Chứng khoán Trí Việt ) 'dắt' vào con đường phạm tội, bị cáo rất hối hận.
Sau án sơ thẩm, ông Đỗ Thành Nhân là người duy nhất kháng cáo.
Bị cáo Đỗ Thành Nhân (trái) cùng đồng phạm.
Hồ sơ vụ án thể hiện, Đỗ Đức Nam và Đỗ Thành Nhân đã sử dụng các tài khoản chứng khoán đăng ký đứng tên người thân, lãnh đạo, nhân viên thân tín trong các công ty của Nhân, rồi chỉ đạo nhân viên dưới quyền của mình thực hiện hành vi giao dịch mua, bán thao túng giá cổ phiếu mã BII, TGG.
Trong đó, bị cáo Nam đã báo cáo và được Phạm Thanh Tùng (Chủ tịch Chứng khoán Trí Việt) đồng ý, chỉ đạo phê duyệt, dùng nguồn tiền của Công ty Quản lý Tài sản Trí Việt cho nhóm Đỗ Thành Nhân vay hơn 748 tỷ đồng, dùng sử dụng giao dịch mua, bán.
Khi có tiền, Nam và Nhân chỉ đạo các đồng phạm sử dụng 17 tài khoản chứng khoán liên tục giao dịch đặt lệnh, khớp lệnh mua, bán cổ phiếu mã BII, TGG tạo ra cung, cầu giả tạo; đặt lệnh mua cổ phiếu mã BII, TGG với khối lượng chi phối vào thời điểm đóng cửa thị trường tạo ra mức giá đóng cửa mới cho cổ phiếu.
Đồng thời, chỉ đạo mở tài khoản nhận tiền, rút nộp tiền, chuyển tiền lòng vòng các tài khoản chứng khoán; ký Lệnh, chứng từ hợp thức hồ sơ để thực hiện hoàn thành giao dịch mua, bán thao túng giá cổ phiếu mã BII, TGG.
Tại thời điểm ngày 18/09/2021 giá cổ phiếu mã BII đã tăng lập đỉnh với giá 33.800 đồng/cổ phiếu, ngày 22/9/2021 giá cổ phiếu mã TGG đã tăng lập đỉnh với giá 74.800 đồng/cổ phiếu. Đến ngày 6/10/2021, các bị cáo kết thúc toàn bộ hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII, TGG và bán các cổ phiếu này thu lợi bất chính được tổng số tiền hơn 154 tỷ đồng.
Bị cáo Nhân chi 14 tỷ đồng tiền lãi vay cho Công ty Quản lý Tài sản Trí Việt theo các hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán và chi hoa hồng cho các bị cáo.
Tòa cấp sơ thẩm tuyên 154 tỷ đồng là thiệt hại vụ án, cần thu hồi để sung công quỹ Nhà nước. Công ty Trí Việt đã khắc phục đủ 14 tỷ đồng. Ông Nhân và Louis Holdings phải nộp 140 tỷ đồng.
Trước đó, HĐXX sơ thẩm tuyên bị cáo Đỗ Đức Nam (Tổng giám đốc Chứng khoán Trí Việt) mức án 4 năm tù giam; bị bị cáo Phạm Thanh Tùng (Chủ tịch Chứng khoán Trí Việt) lĩnh 3 năm tù nhưng cho hưởng án treo.
Các bị cáo: Lê Thị Thu Hương (Phó tổng giám đốc Chứng khoán Trí Việt); Lê Thị Thùy Liên (nhân viên dịch vụ tài chính Chứng khoán Trí Việt); Vũ Ngọc Long (cựu Tổng giám đốc Louis Holding); Trịnh Thị Thúy Linh (Giám đốc hành chính Louis Holding) và Ngô Ngọc Vũ (Tổng giám đốc Công ty CP Louis Capital) bị phạt các mức án thấp nhất 6 tháng tù, cao nhất 15 tháng tù.
