Ngày 21/3, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm về hành vi thao túng giá cổ phiếu PDR của CTCP Phát triển Bất động sản Phát Đạt.
Theo thông tin, bà Thảo và ông Tâm đã sử dụng tổng cộng 164 tài khoản để tạo cung cầu giả, thao túng giá cổ phiếu PDR vào năm 2022. Đây là hành vi vi phạm nghiêm trọng các quy định về giao dịch chứng khoán.Mỗi cá nhân bị phạt hành chính 1,5 tỷ đồng và bị cấm giao dịch chứng khoán, đảm nhiệm chức vụ tại các công ty chứng khoán, quản lý quỹ trong thời hạn hai năm, kể từ ngày 24/3.
Trong hai cá nhân trên, bà Nguyễn Thị Phương Thảo và một công ty liên quan đến bà này từng có nhiều liên hệ với Phát Đạt.
Năm 2018, bà Thảo từng ứng cử vào hội đồng quản trị (HĐQT) Phát Đạt nhiệm kỳ 2018 - 2023. Bà được đề cử bởi nhóm cổ đông đại diện bởi bà Đặng Thùy Dương – sở hữu hơn 34,8 triệu cổ phiếu PDR, tương đương gần 16% vốn điều lệ tại thời điểm đó. Cá nhân bà Thảo lúc này sở hữu 3.300 cp PDR.
Tuy nhiên, bà Thảo không trúng cử, chỉ có ông Nguyễn Tấn Danh – một ứng cử viên khác cùng nhóm – được bầu vào HĐQT.Ông Nguyễn Tấn Danh đã tham gia HĐQT Phát Đạt từ năm 2016 và giữ chức Phó Chủ tịch kiêm Cố vấn điều hành trước khi tái đắc cử nhiệm kỳ 2018 - 2023.
Sơ yếu lý lịch cho thấy bà Thảo (sinh năm 1976) từng là Kế toán trưởng, Trưởng Ban Kiểm soát nội bộ và Trợ lý đối ngoại của Ban Tổng Giám đốc tại Phát Đạt trong giai đoạn 2004 - 2018, cho đến khi chuyển sang làm Tổng Giám đốc rồi người đại diện của CTCP Thương mại Vận tải Biển Trường Phát Lộc (TPL Shipping).
(Nguồn: Tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên 2018 của Phát Đạt).
Nhìn lại cơ duyên giữa TPL Shipping và Phát Đạt, vào năm 2009, ông Nguyễn Văn Đạt, Chủ tịch Hội đồng quản trị Phát Đạt quyết định lấn sân sang một lĩnh vực nữa là vận tải biển với việc thành lập TPL Shipping JSC.
Khởi đầu, Trường Lộc chỉ quản lý một tàu dầu/hóa chất DONG A STAR có trọng tải 8.386 tấn, chuyên vận tải dầu sản phẩm hoạt động trong khu vực nội địa Việt Nam và Đông Nam Á. Sau một năm hoạt động không như kỳ vọng, TPL Shipping đã quyết định bán tàu DONG A STAR để chuyển sang đầu tư đội tàu hóa chất chuyên dụng mới.
Đến giữa năm 2022, Phát Đạt ra thông cáo khẳng định không có mối quan hệ sở hữu hay điều hành với TPL Shipping. Thông cáo được phát đi ngay sau khi có thông tin rằng TPL Shipping bị Mỹ áp lệnh trừng phạt do tham gia vào việc hỗ trợ buôn bán dầu mỏ từ khu vực lãnh thổ đã bị quốc gia này cấm vận.
Theo thông cáo của Phát Đạt, ông Nguyễn Văn Đạt và gia đình không sở hữu và tham gia điều hành tại công ty TPL Shipping. Trước đó, ông Nguyễn Văn Đạt từng giữ vai trò cố vấn Hội đồng quản trị TPL Shipping. Tuy nhiên, ông Nguyễn Văn Đạt đã thôi giữ chức vụ này kể từ năm 2016.
Phát Đạt cho biết thêm ông Nguyễn Văn Tuấn - anh trai ông Nguyễn Văn Đạt, và bà Nguyễn Thị Diệu Hiền - từng trong danh sách người liên quan của ông Đạt - đều đã chuyển nhượng toàn bộ cổ phần mà mình nắm giữ tại TPL Shipping cho các cổ đông khác vào năm 2019. Bà Hiền từng được biết đóng vai trò Chủ tịch HĐQT tại TPL Shipping. Lúc này, bà Nguyễn Thị Phương Thảo đang sở hữu 99,2% cổ phần TPL Shipping.
TPL Shipping là đơn vị hợp tác với Phát Đạt trong dự án Millennium ở Quận 4, TP HCM. Báo cáo tài chính hợp nhất năm 2023 cho thấy khoản phải thu đối với TPL Shipping từ hơn 45 tỷ đồng đầu năm đã được tất toán.
Thuyết minh khoản phải thu khác thời điểm 31/12/2023 của Phát Đạt. (Nguồn: BCTC hợp nhất kiểm toán năm 2023 của Phát Đạt).
Trước đó, báo cáo tài chính hợp nhất năm 2018 cho thấy một tổ chức liên quan đến thành viên hội đồng quản trị Phát Đạt mang tên Trường Phát Lộc ghi nhận một số giao dịch với công ty. Cụ thể hơn, số tiền năm 2017 là 16 tỷ đồng và nâng lên thành 170 tỷ đồng tại năm 2018.
Thuyết minh nghiệp vụ với bên liên quan của Phát Đạt tại cuối năm 2018. (Nguồn: BCTC hợp nhất năm 2018 của Phát Đạt).
Thuyết minh trả trước cho người bán ngắn hạn tại cuối 2024 của Phát Đạt. (Nguồn: BCTC hợp nhất quý IV/2024 của Phát Đạt).
Bà Thảo và công ty TPL Shipping đều không ghi nhận giao dịch cổ phiếu PDR từ 2009 đến nay.
