Theo đó, công ty bất động sản niêm yết này bị phạt tổng cộng 515 triệu đồng do ba vi phạm.
Thứ nhất, UBCKNN phạt 100 triệu đồng do công ty không công bố thông tin (CBTT) đối với thông tin phải công bố theo quy định của pháp luật các tài liệu: Nghị quyết Hội đồng quản trị (HĐQT) số 16a/2022/NQ-DXG/HĐQT ngày 21/6/2022 thông qua ký kết, thực hiện các hợp đồng, thoả thuận, giao dịch với các bên liên quan của công ty; Nghị quyết HĐQT số 17b/2023/NQ-DXG/HĐQT ngày 30/6/2023 thông qua ký kết, thực hiện các hợp đồng, thoả thuận, giao dịch với các bên liên quan của công ty.
Công ty không gửi nội dung CBTT đến Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu đã được kiểm toán 6 tháng đầu năm 2023.
Công ty CBTT không đúng thời hạn theo quy định pháp luật các tài liệu: Bản án số 1589/KDTM-ST ngày 18/6/2022 của Tòa án Nhân dân quận Bình Thạnh; Bản án số 60/2023/KDTM-PT ngày 11/01/2023 của Tòa án nhân dân TP HCM;
Quyết định số 04/2024/KDTM-GĐT ngày 11/01/2024 của Tòa án nhân dân cao cấp tại TP HCM và các quyết định thi hành án tương ứng liên quan đến tranh chấp hợp đồng thi công với đơn vị cung cấp dịch vụ là CTCP Xây lắp và Vật tư Xây dựng; Giấy ủy quyền thực hiện CBTT cho ông Nguyễn Hoàng Đức - Phó bộ phận tài chính chiến lược, người phụ trách quản trị công ty ngày 16/3/2024
Công ty gửi nội dung CBTT không đúng thời hạn tài liệu Tình hình sử dụng số tiền thu được từ phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2023.
Thứ hai, UBCKNN phạt 65 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2022, năm 2022, 6 tháng đầu năm 2023, năm 2023, 6 tháng đầu năm 2024 không trình bày đầy đủ nội dung theo mẫu quy định.
Theo Báo cáo tài chính riêng bán niên năm 2024 đã được soát xét, công ty có phát sinh giao dịch vay ông Lương Trí Thìn (Thành viên HĐQT) với giá trị là 30 tỷ đồng trong kỳ 1/1-30/6, tuy nhiên công ty chưa trình bày về các giao dịch này tại báo cáo quản trị bán niên.
Đất Xanh còn có bảo lãnh cho khoản vay một số công ty liên quan và phát sinh giao dịch vay ông Lương Trí Thìn 150 tỷ đồng tại ngày 31/12/2023, nhưng không trình bày trong báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023.
Trong bản cáo bạch chào bán cổ phiếu ra công chúng năm 2023, thời điểm đó ông Lương Trí Thìn là Chủ tịch HĐQT, đồng thời là Chủ tịch HĐQT của Công ty CP Công nghệ Ihouzz và Chủ tịch HĐQT của CTCP Dịch vụ Tài chính Bất động sản Tulip, nhưng công ty không trình bày thông tin 2 công ty là người có liên quan của ông Lương Trí Thìn.
Thứ ba, UBCKNN phạt 350 triệu đồng do thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng nhưng không thông qua ĐHĐCĐ theo quy định. Tại ngày 4/3, công ty đã thay đổi phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng năm 2023, cụ thể là sử dụng 36,56 tỷ đồng trong tổng số 1.220 tỷ đồng thu được từ đợt chào bán để trả nợ vay cho CTCP Đầu tư Kinh doanh Bất động sản Hà An nhưng không thông qua ĐHĐCĐ.
