Trong tuần vừa qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với ông Bùi Thành Lâm - Thành viên hội đồng quản trị CTCP Tập đoàn Bamboo Capital (mã BCG) do giao dịch ngoài khoảng thời gian đăng ký.
Cụ thể, ông Lâm đã đăng ký bán 1 triệu cổ phiếu BCG vào ngày 3/10 nhưng sau đó lại bán vào ngày 18/10. Với hành vi vi phạm này, ông Lâm bị UBCKNN phạt hành chính 75 triệu đồng. Ngoài ra, UBCKNN còn áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán đối với cá nhân này trong 2 tháng.
Trên website của Bamboo Capital phát đi thông báo về việc này.
Theo đó, ngày 28/09/2022, ông Bùi Thành Lâm có yêu cầu Bộ phận Công bố thông tin của Công ty thực hiện Thông báo giao dịch bán ra 1 triệu cổ phiếu BCG với thời gian giao dịch dự kiến là 30 ngày kể từ ngày 03/10/2022.
Tuy nhiên, Bộ phận Công bố thông tin đã có sai sót khi chỉ điền thời gian được phép giao dịch là ngày 03/10/2022 thay vì khoảng thời gian từ 03/10/2022 đến 01/11/2022. Điều này dẫn đến việc ngày 18/10/2022, ông Lâm thực hiện giao dịch, tuy vẫn nằm trong khoảng thời gian cho phép theo quy định nhưng không trùng khớp với thời gian đã công bố.
Theo quy định tại Thông tư 96/2020/TT-BTC Hướng dẫn công bố thông tin trên thị trường chứng khoán, người nội bộ và người có liên quan sẽ được phép giao dịch trong vòng 30 ngày kể từ thời điểm được phép giao dịch.
“Bên cạnh đó, thị giá cổ phiếu BCG tại ngày 03/10/2022 là 11.450 đồng/cổ phiếu và sau đó tiếp tục giảm. Đến ngày 18/10/2022, thị giá BCG chỉ còn 10.200 đồng/cổ phiếu. Tức cá nhân đã bán ra và nhận về giá trị thấp hơn so với ngày giao dịch đăng ký ban đầu. Vì những lý do trên, chúng tôi xin khẳng định ông Lâm hoàn toàn không có hành vi “bán chui” cổ phiếu hay bất cứ hành vi trục lợi nào khác, mà đây hoàn toàn là sai sót của Bộ phận Công bố thông tin” – Thông báo viết.
Ngày 24/10, sau khi nhận được công văn yêu cầu giải trình từ Sở Giao dịch chứng khoán, ông Lâm đã có công văn giải trình và công bố Thông báo đăng ký giao dịch đính chính thời gian giao dịch tại wesite chính thức của Tập đoàn Bamboo Capital.
Nhận thấy sự việc xuất phát từ một sai sót không đáng có, từ đó có thể gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến hình ảnh của Công ty và lợi ích của cổ đông, nhà đầu tư, Bamboo Capital đã có quyết định kỷ luật đối với Trưởng bộ phận Công bố thông tin và các cá nhân liên quan đến sai phạm này.
