Trong nhóm này, CTCP DICERA Holdings nhận mức phạt cao nhất, tổng cộng 507,5 triệu đồng.
Phần lớn mức phạt của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đến từ việc công ty thay đổi phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng năm 2024 nhưng không thông qua đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ). Với hành vi này, DICERA Holdings phải nộp phạt 350 triệu đồng.
Theo phương án ban đầu, số tiền thu được từ đợt chào bán được dùng để trả nợ ngân hàng, trả nợ CTCP Vật liệu Xây dựng DIC và CTCP Đầu tư Phát triển Xây dựng - Bê tông. Tuy nhiên, ngày 31/3/2025, công ty đã sử dụng hơn 95 tỷ đồng trong tổng số 288,4 tỷ đồng thu từ đợt chào bán để trả nợ cho Tổng CTCP Đầu tư Phát triển Xây dựng (Mã: DIG), liên quan khoản thanh toán tiền mua căn hộ chung cư A2-1 Chí Linh.
Ngoài ra, DICERA Holdings phải nộp phạt 92,5 triệu đồng do không công bố hoặc công bố không đúng hạn một số nghị quyết HĐQT liên quan hồ sơ chào bán và điều chỉnh phương án sử dụng vốn. Công ty cũng bị phạt thêm 65 triệu đồng do công bố không đầy đủ số liệu, giá trị giao dịch với bên liên quan tại báo cáo tình hình quản trị năm 2024 và 2025.
CTCP Phát triển nhà Bà Rịa - Vũng Tàu (Hodeco , phải nộp phạt tổng cộng 242,5 triệu đồng do vi phạm nghĩa vụ công bố và báo cáo thông tin.
Trong đó, công ty nhận mức phạt 92,5 triệu đồng do chậm công bố thông tin từ 15 ngày trở lên đối với tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên 2026 và báo cáo thường niên 2025 trên hệ thống của UBCKNN và HOSE. Hodeco cũng công bố không đúng hạn thông tin thanh toán gốc, lãi trái phiếu HDCH2224002 tại ngày đáo hạn trên chuyên trang trái phiếu doanh nghiệp của HNX.
Doanh nghiệp này còn phải nộp phạt 85 triệu đồng do không báo cáo phương án phát hành hai lô trái phiếu HDC12501 và HDC12502 tại cuộc họp ĐHĐCĐ gần nhất. Ngoài ra, Hodeco nhận thêm mức phạt 65 triệu đồng do không công bố giá trị giao dịch với các bên liên quan là công ty con và công ty liên kết tại các báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên và cả năm giai đoạn 2023 - 2025.
Với Công ty TNHH Nam Rạch Chiếc, UBCKNN xử phạt 175 triệu đồng do doanh nghiệp sử dụng một phần tiền thu từ phát hành trái phiếu riêng lẻ không đúng phương án đã công bố.
Cụ thể, Nam Rạch Chiếc đã sử dụng hơn 10 tỷ đồng trong tổng số 1.300 tỷ đồng thu từ lô trái phiếu NRCCH2125001 cho các hoạt động thường xuyên của công ty trong giai đoạn từ quý IV/2021 đến quý III/2024. Theo phương án phát hành đã được phê duyệt và công bố, nguồn tiền từ lô trái phiếu này được dùng để thanh toán các khoản vay từ thành viên góp vốn và/hoặc các khoản vay khác của tổ chức phát hành.
Trường hợp còn lại là CTCP Xuất nhập khẩu Nông sản Thực phẩm Cà Mau. Doanh nghiệp phải nộp phạt 92,5 triệu đồng do chậm công bố thông tin từ 15 ngày trở lên so với quy định.
Các tài liệu chậm công bố gồm báo cáo tài chính kiểm toán năm 2024, 2025; báo cáo thường niên năm 2024, 2025; nghị quyết và biên bản họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2025, 2026; cùng các báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên và cả năm giai đoạn 2024 - 2025.
