Ngày 17/01/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 26/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Sen Vàng (GLS).
Theo đó, Chứng khoán Sen Vàng bị xử phạt 85 triệu đồng do không duy trì hệ thống kiểm soát nội bộ. Cụ thể, công ty đã không bố trí nhân sự làm việc tại bộ phận kiểm soát nội bộ và không duy trì hoạt động kiểm soát nội bộ.
Đồng thời, Chứng khoán Sen Vàng bị xử phạt 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật, áp dụng tình tiết tăng nặng “Vi phạm hành chính nhiều lần” quy định tại điểm b khoản 1 Điều 10 Luật Xử lý vi phạm hành chính.
Cụ thể, công ty không công bố thông tin các tài liệu gồm Báo cáo thường niên năm 2021, Báo cáo quản trị công ty bán niên năm 2021, Báo cáo quản trị công ty năm 2021, Báo cáo thường niên năm 2022, Báo cáo quản trị công ty bán niên 2022, Báo cáo quản trị công ty năm 2022, Báo cáo thường niên năm 2023, Báo cáo quản trị công ty bán niên năm 2023, Báo cáo quản trị công ty năm 2023.
Ngoài ra, chậm công bố thông tin các tài liệu gồm Báo cáo tài chính (BCTC) Quý 2/2021, BCTC Quý 3/2021, BCTC Quý 4/2021, Báo cáo tỷ lệ An toàn tài chính (ATTC) năm 2021 được kiểm toán, Báo cáo tỷ lệ ATTC năm 2022 được kiểm toán, BCTC Quý 2/2023, BCTC Quý 3/2023, BCTC Quý 4/2023, Nghị quyết HĐQT số 01/2023/NQ-HĐQT ngày 27/03/2023 về việc triệu tập họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2023, Nghị quyết HĐQT số 06/2024/NQ-HĐQT ngày 31/05/2024 về việc bổ nhiệm chức danh Phó Tổng giám đốc.
Chứng khoán Sen Vàng còn bị phạt 20 triệu đồng do không tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật về phương tiện, hình thức công bố thông tin. Theo đó, dữ liệu công bố thông tin trước ngày 11/04/2024 được lưu trữ dự phòng tại website gls1.vn và không được công bố công khai.
Ngoài ra, Chứng khoán Sen Vàng còn bị phạt 92,5 triệu đồng do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật, áp dụng tình tiết tăng nặng “Vi phạm hành chính nhiều lần” quy định tại điểm b khoản 1 Điều 10 Luật Xử lý vi phạm hành chính.
Cụ thể, công ty đã không báo cáo các tài liệu như báo cáo tình hình hoạt động năm 2021, báo cáo tình hình hoạt động tháng 10, 11, 12 năm 2021, Báo cáo tình hình hoạt động tháng 1, 2, 3, 4 năm 2022, báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính (ATTC) tháng 8, 10, 11, 12 năm 2021, báo cáo tỷ lệ ATTC tháng 1, 2, 3, 4 năm 2022, BCTC năm 2021 được kiểm toán, báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2021, báo cáo quản trị rủi ro năm 2021, báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2022, báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2023, báo cáo quản trị rủi ro năm 2023…
Cuối cùng, công ty bị phạt 92,5 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán, áp dụng tình tiết tăng nặng “Vi phạm hành chính nhiều lần” quy định tại điểm b khoản 1 Điều 10 Luật Xử lý vi phạm hành chính.
Công ty không lưu giữ các tài liệu gồm hợp đồng/Phụ lục thuê văn phòng tại trụ sở chính trong giai đoạn từ tháng 05/2017 đến tháng 5/2024, quy chế công bố thông tin, quy trình tư vấn, quy tắc đạo đức hành nghề. Theo đó, tổng số tiền phạt là hơn 382 triệu đồng.
Công ty cổ phần Chứng khoán Sen Vàng được thành lập ngày 21/12/2007, địa chỉ trụ sở chính đặt tại Lầu 3-4, số 164 Nguyễn Công Trứ, phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, TP. Hồ Chí Minh.
Về tình hình kinh doanh, mới đây Chứng khoán Sen Vàng vừa công bố báo cáo tài chính quý IV/2024 với doanh thu hoạt động đạt hơn 8 tỷ đồng, giảm 8% so với cùng kỳ năm 2023; các khoản chi phí của doanh nghiệp ở mức gần 4,1 tỷ đồng, tăng 891%.
Sau khấu trừ các khoản thuế phí, Chứng khoán Sen Vàng báo lãi ròng giảm 57% so với cùng kỳ năm trước, ở mức gần 4 tỷ đồng.
Doanh nghiệp cho biết, doanh thu quý IV/2024 chủ yếu đến từ hoạt động tư vấn và hợp đồng tiền gửi; chi phí chủ yếu là chi phí tiền lương và các chi phí hoạt động; lợi nhuận sau thuế giảm do công ty đã tập trung vào các hoạt động kinh doanh chính và kiểm soát tốt các chi phí phát sinh trong kỳ.
Lũy kế năm 2024, Chứng khoán Sen Vàng mang về doanh thu hơn 10,3 tỷ đồng, tăng 37,5% so với năm 2023; lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp đạt hơn 328,1 triệu đồng, giảm 62,2%.
