Ngày 19/9, nguồn tin Nhadautu.vn cho biết Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an hoàn tất Kết luận điều tra vụ án Thao túng chứng khoán xảy ra Công ty CP Chứng khoán Trí Việt, Công ty CP Louis Holdings, Công ty CP Louis Capital, Công ty CP Louis Land và một số đơn vị liên quan, đồng thời chuuyển hồ sơ đến Viện KSND tối cao đề nghị truy tố 5 bị can có liên quan.
Trong số này, bị can Đỗ Thành Nhân , Chủ tịch HĐQT Công ty CP Louis Holdings; Đỗ Đức Nam, Tổng giám đốc Công ty CP Chứng khoán Trí Việt; Lê Thị Thu Hương, Phó tổng giám đốc Công ty CP Chứng khoán Trí Việt; Lê Thị Thùy Liên, nhân viên dịch vụ tài chính Công ty CP Chứng khoán Trí Việt và Trịnh Thị Thúy Linh, Giám đốc hành chính Louis Holding, bị đề nghị truy tố về tội "Thao túng thị trường chứng khoán" theo khoản 2 điều 211 Bộ luật Hình sự 2015, có khung hình phạt từ tù 2-7 năm tù.
Theo Kết luận điều tra, Công ty Công ty cổ phần Louis Holding do Đỗ Thành Nhân làm Chủ tịch HĐQT có ngành nghề kinh doanh chính là là xuất nhập khẩu gạo.
Từ 2020 đến cuối 2021, Louis Holding tăng vốn chủ sở hữu từ 462 tỷ đồng lên hơn 1.000 tỷ đồng. Cùng thời gian này, Louis Holdings mua cổ phần sở hữu, chi phối thêm nhiều công ty, trong đó có 6 công ty niêm yết trên sàn chứng khoán để tạo nhóm "hệ sinh thái" Louis Holdings.
Cơ quan Cảnh sát điều tra xác định, bị can Đỗ Thành Nhân đã có hành vi cấu kết với Đỗ Đức Nam sử dụng nhóm tài khoản chứng khoán của Nhân, thực hiện hành vi thâu tóm, thổi giá mã cổ phiếu BII của Công ty công nghiệp Bảo Thư và TGG, của Công ty cổ phần Trường Giang nhằm thu lợi bất chính.
Theo Kết luận điều tra, các mã cổ phiếu TGG, BII chỉ được coi là cổ phiếu “rác”, song thông qua sự thủ thuật thao túng của các bị can trong vụ án đã được thổi lên với giá không tưởng, trong đó, mã cố phiếu BII thời điểm tháng 9/2021 lập đỉnh với giá 33.800 đồng/cổ phiếu, gấp 10 lần tại thời điểm nhóm của Nhân mua vào (1/20210). Tương tự, mã cổ phiếu TGG cũng liên tục tăng trần và lập đỉnh với giá 74.800 đồng/cổ phiếu vào ngày 22/9/2021. Giá này được xác định tăng gấp 37 lần thời điểm ông Nhân mua vào.
Cơ quan Cảnh sát điều tra xác định, bị can Đỗ Thành Nhân đã có hành vi cấu kết với Đỗ Đức Nam sử dụng nhóm tài khoản chứng khoán của Nhân, thực hiện hành vi thâu tóm, thổi giá mã cổ phiếu BII của Công ty công nghiệp Bảo Thư và TGG, của Công ty cổ phần Trường Giang nhằm thu lợi bất chính. Cụ thể, Nhân là người chỉ đạo các nhân viên, người thân đăng ký nhiều tài khoản chứng khoán, ký hợp đồng vay vốn với Công ty Quản lý tài sản Trí Việt để nhân sử dụng giao dịch, mua bán 2 mã cổ phiếu nêu trên.
Bị can Đỗ Thành Nhân còn bị cáo buộc chỉ đạo cấp dưới thực hiện nộp tiền, chuyển tiền lòng vòng cho các cá nhân liên quan trong nhóm của Nhân để thực hiện hàng loạt hành vi thao túng thị trường chứng khoán như: Các giao dịch trong nhóm nội bộ; tạo cung cầu giả tạo… Mặt khác Nhân còn sử dụng truyền thông đại chúng để hô hào, lôi kéo các nhà đầu tư mua bán chứng khoán, đẩy giá các mã cổ phiếu BII và TGG tăng cao, thu lợi bất chính số tiền hơn 153 tỉ đồng.
Trong đó, đối với cổ phiếu BII, nhóm của Nhân thu lời hơn 63 tỉ đồng và TGG, thu lời hơn 90 tỉ đồng.
Trong khi đó, bị cáo Đỗ Đức Nam bị xác định có hành vi thông đồng, thoả thuận với Đỗ Thành Nhân qua việc sử dụng các tài khoản của nhóm Đỗ Thành Nhân giao dịch khớp lệnh mua bán, thao túng thị trường chứng khoán đối với 2 mã cổ phiếu BII và TGG.
Nam còn bị xác định phê duyệt cho ông Nhân vay vốn và trực tiếp chỉ đạo cấp dưới thực hiện thao túng chứng khoán, giúp ông Nhân thu lời bất chính hơn 153 tỷ đồng. Nam còn lợi dụng việc cho Louis Holding vay tiền mua bán, thao túng giá cổ phiếu để yêu cầu ông Nhân chi hoa hồng ngoài hợp đồng 500 triệu đồng.
Ngoài ra, Đỗ Đức Nam và các bị can trong vụ án còn còn sử dụng tên người môi giới chứng khoán quản lý nhóm khách hàng Đỗ Thành Nhân để thu phí hoa hồng bất hợp pháp. Thông qua đó, Nam thu lợi bất chính hơn 1.668 tỷ đồng từ hành vi phạm tội thao túng chứng khoán.
Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an cho biết quá trình điều tra, cả 5 bị can trong vụ án đều khai báo thành khẩn và thừa nhận hành vi phạm tội.
