Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Khánh Hưng (địa chỉ: 56 Nguyễn Phi Khanh, phường Tân Định, quận 1, thành phố Hồ Chí Minh). Ông Hưng hiện là Chủ tịch Hội đồng Quản trị củaCông ty cổ phần Đầu tư LDG (mã: LDG).
Cụ thể, ông Nguyễn Khánh Hưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch khi bán 2.601.300 cổ phiếu LDG vào ngày 15/8/2023. Sau khi bị phát hiện, ông Hưng giao dịch nhưng không báo cáo, Sở giao dịch Chứng khoán TP HCM (HOSE) đã ra quyết định hủy giao dịch này.
Phía ông Hưng giải trình, ông đã thực hiện “thông báo giao dịch cổ phiếu cho người nội bộ” và giao cho thư ký thực hiện công bố thông tin theo quy định. Tuy nhiên, do nhân sự mới chưa nắm rõ quy định nên dẫn dến sai sót, chậm trễ quá trình công bố thông tin. Thông tin giao dịch cũng đã được đăng tải trên mục quan hệ cổ đông của website chính thức công ty.
Với hành vi trên, ông Phạm Khánh Hưng bị xử phạt520,26 triệu đồng và đình chỉ giao dịch chứng khoán 4 tháng.
Cùng thời gian này, UBCKNN xử phạt 60 triệu đồng với Chứng khoán APG (Mã: APG)do không báo cáo khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.
Cụ thể, ngày 3/2, Công ty Cổ phần Chứng khoán APG (cổ đông lớn của CTCP Đầu tư và Xây lắp Dầu khí Sài Gòn, Mã: PSG) đã bán 635.931 cổ phiếu PSG dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của PSG (giảm từ ngưỡng 6% xuống ngưỡng 5%). Tuy nhiên, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội không nhận được báo cáo về thay đổi tỷ lệ sở hữu của Công ty cổ phần chứng khoán APG.
